国家经贸委


国家经贸委关于印发《关于国务院确定的百户现代企业制度试点企业（实施方案）论证、审批工作的指导意见》的通知

1995年6月5日，国家经贸委

各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院有关部门，国务院百户现代企业制度试点企业：
按照国务院召开的全国建立现代企业制度试点工作会议精神和国家经贸委《关于印发〈关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作的组织实施意见〉的通知》（国经贸企〔1995〕56号）、《印发〈关于1995年深化企业改革搞好国有大中型企业的实施意见〉的通知》（国经贸企〔1995〕190号）的要求，百户现代企业制度试点工作的准备阶段应于今年6月底前完成。目前，绝大部分试点企业的《实施方案》已基本定稿，即将报请各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或国务院有关部门进行论证和审批。为指导论证、审批工作按时保质完成，并为下一步顺利实施奠定基础，我委制定了《关于国务院确定的百户现代企业制度试点企业〈实施方案〉论证、审批工作的指导意见》，现印发你们，供各地区、各部门进行论证、审批时参照执行。
各地区和国务院有关部门要抓紧工作，与试点企业共同研究，排出《实施方案》论证、审批工作的时间进度表，于6月10日前上报国家经贸委有关司、局，按时完成试点准备阶段的工作。要抓住政企分开、加强企业内部管理和加强社会保障体系建设的三个关键，加强对试点工作的指导，为试点企业“转机建制”创造必要的外部条件，积极、主动地帮助试点企业协调解决试点中的实际问题，切实有效地转变政府职能。

关于国务院确定的百户现代企业制度试点企业《实施方案》论证、审批工作的指导意见
按照国务院召开的全国建立现代企业制度试点工作会议精神和国家经贸委《关于印发〈关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作的组织实施意见〉的通知》（国经贸企〔1995〕56号，以下简称《组织实施意见》）的总体部署，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或国务院有关部门即将对试点企业的《实施方案》进行论证和审批。为指导这项工作按时保质完成，特提出以下意见：
一、关于报请论证和审批的《实施方案》应具备的基本内容
试点企业应在全面、深入分析自身现状的基础上，按照《组织实施意见》的具体要求，结合企业发展目标和长远规划，围绕“三改一加强”，制订内容全面、措施具体、切实可行的《实施方案》。《实施方案》一般由一个主件和若干个附件组成。
《实施方案》的主件中，应具备下列内容：
1．企业基本概况。包括企业生产经营、经济效益基本情况及存在的主要问题等。
2．试点的基础条件分析。重点是本企业进行试点的有利条件和不利因素分析，包括已完成或正在进行的基础性工作。
3．试点的指导思想、基本原则和总体目标。重点是确定本企业要达到的长远发展战略目标以及实施“三改一加强”的具体目标。
4．试点的具体内容。
（1）依据企业发展战略目标和企业改组方案制订的企业发展规划（包括技术改造规划、技术开发规划、人才培训规划和环境保护规划等）的主要内容。包括分项目的可行性分析和效益预测的简要内容；
（2）企业国有资产投资主体的确定及公司财产组织形式的选择。改制为多元投资主体形式的试点企业，应确定改制后公司的财产组织形式（股份有限公司或有限责任公司）以及股权结构设置方案；拟改制为国有资产授权经营的国有独资公司的试点企业，应明确国有资产授权经营的范围、内容以及授权方与国有独资公司各自的权利和责任；
（3）公司管理体制的设计。重点是结合公司制改建，调整企业资产负债结构，重组存量资产，实现产权主体多元化，调整原有内部组织机构，确立母子公司产权联系纽带，构建母、子公司法人治理结构以及对其他企业实施兼并、收购等方案的要点；
（4）分离企业办社会职能方案的主要内容；
（5）现有人员重组、分流方案的主要内容及安置富余人员的具体措施；
（6）进行内部劳动、人事、分配、财务等各项管理制度改革的总体方案及加强企业管理的主要措施；
（7）发挥党组织的政治核心作用、完善职工民主管理、处理好新老“三会”关系的主要措施。
5．试点实施的组织领导、实施步骤和进度安排。
在主件之外，《实施方案》中还应具备下列附件：
（1）母公司及主要子公司章程，母公司对外投资（控股、参股）管理办法或向子公司委派的国有资产产权代表管理办法等；
（2）企业组织机构调整方案及改制前后组织机构图；
（3）减轻债务负担、调整资产负债结构的具体方案；
（4）企业发展规划（包括技术改造规划、技术开发规划、人才培训规划和环境保护规划等）及主管部门对主要技改项目的评审意见；
（5）企业劳动、人事、分配、财务等各项专业管理制度改革方案；
（6）调整企业内部管理方式、加强企业管理的具体办法；
（7）分流及安置富余人员的方案；
（8）分离办社会职能的方案；
（9）配合社会保障体系的建立，进行医疗、养老保险制度等项改革的实施办法；
（10）加强和改进党组织工作的实施意见；
（11）完善和加强职工民主管理工作的实施意见；
（12）准备上市的企业申报上市的有关文件；
（13）依据《组织实施意见》的要求对企业效益、资产、财务、产品、技术、设备、组织机构、人员（含领导班子）、管理制度、办社会负担、与政府的关系等各方面现状所作的详细分析；
（14）地方政府或国务院有关部门关于确定试点企业国有资产投资主体或实行国有资产授权经营的正式批复文件和试点企业与地方政府或国务院有关部门签订的国有资产经营责任书。其中必须载明国有资产授权经营的范围、内容以及授权方与国有独资公司各自的权利和责任；
（15）地方政府或国务院有关部门对试点企业提出需政府帮助协调解决的问题的答复意见；
（16）尚需政府明确和解决的重点难点问题。
对于主件和上述附件中的具体内容，各企业要根据实际情况和自身特点有所侧重。
二、关于《实施方案》可以报请审批的必备条件
试点企业《实施方案》基本成熟、可以报请审批的必备条件具体有如下三条：
1．《实施方案》内容全面、措施具体、切实可行，主件和附件基本齐备。要求《实施方案》全面体现现代企业制度“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”四项特征，包括以“三改一加强”为主体的各项基本内容，尤其要在重点难点问题上有所突破，各项改革措施具体、可行。
2．试点企业《实施方案》报批之前，须经过企业职工代表大会讨论，广泛征求意见，统一思想，取得共识。
3．《实施方案》中提出需要政府有关部门明确和解决的问题，经与有关部门反复论证、协商，大部分已得到基本解决，并有明确答复，或在地方政府、国务院有关部门制订的试点配套文件中基本落实；尚未落实的问题，应不影响进入操作实施阶段。
三、关于试点《实施方案》的审批程序
按照《组织实施意见》和《印发〈关于1995年深化企业改革搞好国有大中型企业的实施意见〉的通知》（国经贸企〔1995〕190号）的要求，试点企业《实施方案》经论证、修改后，正式上报地方政府或国务院有关部门进行审批，此项工作应在今年6月底前完成。
试点企业拟订出《实施方案》送审稿并正式上报后，地方政府和国务院有关部门应责成负责试点工作的机构立即着手进行审批的准备工作。
全部审批工作由对《实施方案》的初步审查、组织召开若干次协调会议和一次正式的论证会及最后的审批组成。
1．对《实施方案》进行初步审查。在进行正式论证之前，各地区、各部门负责试点工作的机构应根据《组织实施意见》的要求，对照上述报请论证和审批的《实施方案》应具备的基本内容和可以报请审批的必备条件，对《实施方案》进行初步审查。内容全面、措施具体的《实施方案》，可以着手组织召开协调会议。
2．组织召开协调会议。试点企业希望各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、国务院企业主管部门以及试点企业所在城市政府予以解决的问题，由各级地方政府或国务院有关部门负责试点工作的机构，按照各自的职责权限和管辖范围，召集由这些问题涉及的有关部门参加的协调会议进行协商，或者召开省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公会或国务院企业主管部门办公会研究，尽快给予落实或明确答复。
3．召开正式论证会。试点企业《实施方案》主件中涉及各级政府有关部门的内容，经过召集一系列协调会议，已得到基本解决（尚未解决的问题在不影响试点工作进入实施阶段的前提下可列入附件，留待下一阶段逐步解决），满足上述各项可以报请审批的必备条件之后，各省、自治区、直辖市、计划单列市所属的试点企业，由各地区人民政府组织召开正式的《实施方案》论证会：国务院有关部门所属的试点企业，由各部门组织召开正式的《实施方案》论证会时，要请有关综合部门参加，有关重大问题由国家经贸委、国家体改委帮助组织协调。召开论证会的时间、形式、参加人员由论证会组织者根据实际需要确定。
4．审批和下发批复文件。试点企业《实施方案》经论证会通过后，由各地区或各部门负责试点工作的机构负责起草论证报告和审批意见，报请省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或国务院有关部门批准，然后抄报国家经贸委。由有关省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或国务院有关部门起草批复文件，送国家经贸委会签后联合下发。试点企业以此为依据，具体组织落实。
5．国家经贸委分工联系试点企业的有关司局应派人参加试点企业《实施方案》的初审、协调、论证和审批工作。
国家体改委分工联系的试点企业，《实施方案》经批准后，送国家经贸委备案。


　　新的民事诉讼法，规定了简易程序的适用、简易程序转为普通程序，但司法实践中有待具体和完善。

　　一、基层人民法院一审案件简易程序适用

　　1.根据案件的实际情况，人民法院应当选择案件审理适用普通程序或者简易程序。新的民事诉讼法第一百三十三条，人民法院对受理的案件，分别情形，予以处理，其中第（三）项“根据案件情况，确定适用简易程序或普通程序”。本条赋予人民法院在立案阶段，根据案件的实际情况，决定审理的案件适用简易程序或者普通程序。立案受理后，对于符合第一百七十五条第一款规定：审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件，对于同时符合这三个条件的，人民法院应确定适用简易程序审理案件，这排除在原告立案时选择普通程序。这实现了受理的案件在适用程序选择上，做到繁简分流；在保证案件公正审理的情况下，实现简单案件的快速审结，方便当事人权利实现；从而节约司法成本，应对现有情形下，每年案件数量的不断递增，

　　2．当事人双方约定选择适用简易程序审理案件。民诉法第一百五十七条第一款规定了人民法院在受理案件时选择适用简易程序的情形。但第二款规定：基层人民法院和派出法庭的法庭审理前款规定以外的民事案件，当事人双方也可以约定适用简易程序。这赋予当事人，就不符合“审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件”也可以选择适用简易程序，针对这种情形，人民法院应当作出适用简易程序审理该案件。这才能体现当事人的自主选择权保障当事人有权处分民事权利和诉讼权利。

　　但这中情况下可能产生新的问题，当事人双方为快速解决不符合“审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件”的民事纠纷，当事人双方故意选择适用简易程序，人民法院应如何审理该类案件，确保案件的公正审理。

　　民诉法中仅对立案阶段，适用简易程序的选择给予了规定，没有规定在案件审理阶段可以再次变更程序适用简易程序，故人民法院审理阶段发现案件符合第一百七十五条的情形，不得变更为简易程序审理案件，因此在立案阶段必须审查是否符合第一百七十五条的规定，防止简单案件审理周期较长。

　　二、简易程序转为普通程序的理解法律适用

　　民事诉讼法第一百六十三条，人民法院在审理过程中，发现案件不宜适用简易程序的，裁定转为普通程序，从而有效的避免损害公平的前提下，追求案件的高效审结。但在司法实践中应注意以下问题。

　　第一、简易程序应转为普通程序的情形应把握实质要件。第一百五十七条规定了简易程序适用的实质要要件：审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件，若不能同时符合这三个条件的，则必须变更为普通程序，包括对于人民法院在在审理中适用简易程序审理的案件，包括人民法院立案受理后法院选择适用简易程序的情形和当事人双方约定适用简易程序的情形。对于司法实践中的理解和把握应由审判人员自由裁量，可以根据“最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定”第一条的具体情况：起诉时被告下落不明、发回重审的、共同诉讼中人员较多的、以及法律规定其它不应适用简易程序的情况。可以从来列举的情形看出这均不符合简易程序的适用的实质条件。

　　第二、简易程序转为普通程序中，应在在案件送达阶段至开庭审理前转为普通程序较为科学、合理。民事诉讼法和司法解释未对转为普通程序的阶段进行规定，根据民事诉讼法的理论和司法实践，在案件送达阶段至开庭审理前较为合适。理由：案件受理后，向被告送达起诉书副本、举证通知书、开庭传票、应诉通知书、审判人员告知书等法律文书过程中，可以及时发现被告是否下落不明，若被告下落不明，被告可能无法出庭应诉，这种情况下，无法查清案件事实、双方的权利义务，所以应转为普通程序。在被告及时送达有关法律文书后，当事人提交证据后，通过证据审查后，发现不符合简易程序适用的实质条件。开庭审理前，一旦开庭后，独任审判员开始审理案件，不能在变更为合议庭审判，后参加审理的合议庭成员无法全程审理案件，不能全面审理案件的事实。

　　第三、简易程序转为普通程序，裁定的内容和格式应当规范。民事诉讼法第一百六十三条明确规定，以裁定的方式作出。但司法实践中，对于裁定书的内、格式存在不一，包括对于裁定书的审判人员的署名存在问题较多，有的写新合议庭的成员、有的写原独任审判员;作出的裁定是否可以上诉。

　　裁定的格式应该比照现有的裁定格式，应写明当事人的基本情况、案由、裁定转为普通程序的事实和理由、适用法律、裁定结果。根据民事诉讼法，作出的裁定是解决程序适用问题，即简易程序转为普通程序，裁定生效前简易程序，当然裁定的署名应为独任审判员一人，而不是合议庭组成人员。

　　第四、作出的裁定，不能上诉、不能复议。转为普通程序的裁定仅经解决的是适用程序的问题，对当事人的实体权利没有产生实质的影响，故不应规定该裁定可以上诉、复议，即本裁定送达后立即生效。即不同于裁定不予受理、驳回起诉、管辖权异议三种裁定对诉权产生影响，进而对实体权利产生了影响，当让这三种裁定可以上诉。

　　第五，作出的裁定应送达当事人，告知有关权利和义务。裁定转为普通程序，由独任审判员，转为合议庭，审判人员的变更，应当告知当事人合议庭组成人员，告知申请回避的权利。对于程序变更，告知当事人是否重新约定举证期限。若举证期限的延长，影响到开庭时间的变更，应重新送达开庭传票。

　　（作者单位：河南省范县人民法院）