论物权法定原则的优缺点及完善

寿施军


【内容提要】 在通过对物权法定原则的涵义、合理性及局限性的阐述和分析的基础上，提出一些改进的意见。
【关键字】 物权法定 涵义 合理性 局限性 完善

物权法定原则的涵义

物权法定原则，即物权法定主义是指当事人不得任意创设民法和其他法律规定以外的物权。它的基本要求是物权的种类和内容均由法律明确规定，不得创设法律规定之外的物权。它的存在前提是物权和债权在立法上的明确划分。它作为契约自由的对立面而采用，是五编制民法的基础。作为大陆法系国家物权法的基本原则之一，它与一物一权、物权行为、公示公信等原则构成德国模式物权总则的基本框架。

日本和我国台湾地区，对物权法定原则均有明文规定。如：《日本民法典》第175条规定：“除本法和其他法律规定外不得创设物权。”我国台湾地区民法第757条有相同的规定。德国民法没有明文规定物权法定，但其学说和判例在已将其视为民法物权编的当然内容。从德国民法学说上对物权法定的解释以及日本、我国台湾地区的法律来看，一般认为物权法定的内容主要有两项：⑴不得创设民法或其他法律所不承认的物权。学说上称为“类型强制”。⑵不得创设与物权法内容相异的内容。学说上称为“内容固定”。但是各个国家和地区对其内容的解释并不完全一致，如法国学者所解释的物权法定仅指物权种类和内容的限制，而有的德国学者所解释的物权法定除上述两项外，还包括物权设立和转移形成的限制。至于日本和我国台湾地区学者对其立法上明文规定的对法定物权以外的物权“创设”的禁止规定中之“创设”的理解，则均认为是对物权种类和内容之任意创设的限制。①

物权法定原则的合理性

物权法定原则之所以能被大多数大陆法系国家的物权法所采纳为一项基本原则，是有其合理性及生命力的。王泽鉴先生提出了四点理由：第一，物权具有绝对性。物权有极强之效力，得对抗一般之人，若许其以契约或习惯设立，有害公益实甚，故不许创设。第二，物尽其用之经济效用。物权与社会经济具有密切联系，任意创设，对所有权设种种之限制及负担，影响物之利用。以法律定其种类及内容，建立物权类型体系，有助于发挥物尽其用之经济效益。第三，交易安全与便捷。物权具有对世效力，物权得丧变更，应力求透明。物权种类及内容法定，便于公示，可确保交易安全与便捷。第四，整理旧物权，适应社会需要。②

从法理上来说，物权法定主义的合理性是一种体系化的合理性，它以严格规则的立法主义为基础，③运用的方法是形式逻辑的演绎推理的方法，在立法体例上则追求法典化的立法模式，这一切都与形式主义法学观念相关。

物权法定原则的局限性

⑴ 正如上文所提，物权法定主义所运用的法律技术，是潘德克顿法学运用纯熟的抽象与演绎的方法。提出物权的概念并在法典中正式建立物权制度是德意志法系的创造。但是概括抽象总会损害生活事实，许多对案件有影响的因素可能并不包含在法律概念所包容的法律规则之内。抽象方法得来的概念和规则，是一个宽泛的范畴，抽象化的同时也带来了不确定性。法律规则的概括性是以个案公正为代价的。而另一方面，演绎推理使法律脱离了社会生活而形成了自己的体系。演绎推理的结果是要在逻辑上和思想上得出法律规则的结论，然而社会生活的现实与法律规则的逻辑推理并不完全重合。法律思维对法律规则的构造形成了法律体系，但更重要的影响无疑来自社会生活的需要。因此，抽象与演绎妨害了人们对那些对案件审判来说至关重要的利害关系的了解。

⑵ 前文说到，物权法定制度有助于物的经济效用的发挥。但它实际上只是关注了绝对自由的所有权对自由资本主义经济的推进作用，而没有注意到现代物权法“从重物权归属到重物权利用”这一物权制度的转变，也忽略了社会公共利益及国家公法对所有权的限制。如过去习惯上在他人土地之上通行的地役权，体现了对所有权绝对性的限制产生他物权，有其特定的经济效用，亦应当成为一项物权。值得一提的是，尽管目前我国仍没有明文规定地役权，但是实践中已经在适用这项物权，而且正在起草的我国物权法草案已写入了这项物权。同时，物权法定具有保障完全的交易自由的功能。但它实际上更多地注重了所有权实现中债权运动的形式，而对于他物权、股权这些所有权实现的重要方法有所忽略。在物权法的发展中，已经渐渐显示出他物权种类增加，物权制度更加灵活的趋势。

正如梅因指出，“社会的需要和社会的意见常常是或多或少地走在‘法律’的前面的。我们可能非常接近地达到他们之间缺口的结合处，但永远存在的趋势是要把这缺口重新打开来。因为法律是稳定的，而我们所谈到的社会是进步的。”法律总是滞后于社会生活的需要，法律的稳定性越强，滞后性就越突出。完全的物权法定，无法缓解滞后性所带来的问题。

⑶ 从物权和债权的区分而言，物权法定原则也有局限性：第一，权利划分的不周延性。一般的物权概念是义务作为权利指向的客体，它不能解释针对权利的权利，如在他物权之上设立抵押权。第二，权利性质的模糊。除了典型的物权所有权和典型的债权金钱债权外， 其他权利的性质处于物权与债权的强弱过渡中。一种权利如租赁权此时可能为债权，彼时可能为物权。对于大多数权利而言，不能将其简单的归类于物权或债权，而是被认为“更具有物权性质”或“更具有债权性质”。第三，权利之间的相互转化。通过一定的公示程序，债权可以转化为物权。在我国，预售房屋登记也使预购人获得了相当于物权的权利。这些权利的转化以及权利之间的区别在很大程度上不是法学理论的产物，而是实际的需要。因此，将某种权利作为物权或债权，在一定程度上是由立法和政策决定的。如我国《担保法》上的不动产抵押权，其对物的支配性因诉讼程序的设置而与债权无异，也不具有可转让性。由此可见，各种名义上的物权可能并不完全具有物权的全部效力，就其所涉及第三人利益的关键——权利的排他性与对抗性而言，亦可因法律政策的调整而发生变化。

物权法定原则的完善

针对物权法定的上述弊端，学界加以检讨，并提出了种种解决物权局限性的理论：
1） 物权法定无视说。此为日本学者我妻荣所倡，认为应无视物
权法定的规定，而承认习惯物权的效力。④
2） 习惯物权有限承认说。认为如果社会习惯上产生的物权不妨碍物权体系的建立，例如不违反近代所有权的基本观念，且非属物权法定所排除的封建物权，又不妨碍公示时，就可突破物权法定的限制，而直接承认该习惯的物权。⑤
3） 物权法定缓和说。⑥该说认为新产生的权利不违反物权法的立法宗旨，又有一定的公示方法，可以使用物权法定内容从宽解释的方法，解释为非新种类的物权。
4） 新型权利即使承认说。德国学者莱泽尔教授认为，民法之所以采取物权法定主义，其目的非在僵化物权，而只在以类型的强制限制当事人的私法自治，避免当事人任意创设具有对世效力的法律关系，借以维持物权关系的明确与安定，但并不排除于必要时，得以补充立法或法官造法之方式，创设新的物权，因法律必须与时俱进，始能适应社会发展的需要。⑦
5） 中国大陆的北京大学刘凯湘教授在谈中国民法典应该完善私权体系当中提到:原则上我们应该承认物权法定的原则,但是,事实存在的一些权利,法律上虽然没有规定,但也应该受到承认和保护.对于用益物权?有价证券?无形财产等,中国民法典若是立法,应当对于这样的一个权利制定更为详细的规范,并且允许对合理的物权类型给予扩大,并且得到保护。⑧

对于上述几种理论，本人认为：物权法定无视说，顾名思义，无视物权法定的合理之处，结果很可能使社会经济关系不稳定、交易安全得不到保障、交易成本增加。因此，该说不具有合理性。而习惯物权有限承认说和新型权利即使承认说，都只是片面地解决物权法定的局限性，不够全面，其解决效果可想而知。至于刘凯湘教授的意见，虽强调“原则上承认物权法定的原则”并且举例说明之，但仅笼统地提出“事实存在的一些权利,法律上虽无规定,但也应受到承认和保护”，没有具体标准。而物权法定缓和说的观点表明，在坚持物权法定主义的同时，针对其弊端采用灵活的对策，通过立法、判例、司法解释、确认交易习惯、订立合同等方式改进物权法定主义，提高制度的“弹性”，而不是就此放弃物权法定主义。
总而言之，可以用立法、衡平和法律拟制的方法来完善物权法定原则。立法，从源头解决物权法定的局限性。衡平的方法，表现为一般原则如诚实信用、禁止权利滥用等一般条款对具体规范的指导作用并且结合司法判例等落实精神。法律拟制，则可以使法律与社会协调，且主要通过对法律条文的解释进行。一方面，通过学说和判例，把习惯作为物权的法源。另一方面，在有类推适用可能性的领域，通过类推适用的方法缓和物权法定主义的僵化。当然法律拟制的运用应受民法基本原则的指导，使其不能超过一定的限度，以此来保障法律的公正。

注释
① 我妻荣：《日本物权法》，台湾五南星图书出版公司，1997
② 王泽鉴：《民法物权》(第一册)，中国政法大学出版社2001年版
③ 参见《民商法论丛》第七卷，法律出版社，1997
④ 陈华彬：《物权法原理》，国家行政出版社，1998
⑤ 王轶：“所有权保留制度研究”，载梁慧星主编：《民商法论丛》第六卷，
法律出版社，1997
贵州省安顺市人民政府


《安顺市农业产业化经营龙头企业认定标准及运行监测管理办法》——安顺市人民政府令第37号


《安顺市农业产业化经营龙头企业认定标准及运行监测管理办法》已经2007年7月10日市人民政府第6次常务会议通过，现予公布，自颁布之日起施行。


市长：申晓庆
二○○七年八月九日





安顺市农业产业化经营龙头企业认定标准及运行监测管理办法

第一章 总 则

第一条 根据《中共贵州省委贵州省人民政府关于大力推进农业产业化经营的意见》（黔党发〔2002〕17号）及《中共安顺市委安顺市人民政府关于大力推进农业产业化经营的意见》（安市发〔2003〕12号）文件精神，为提高我市农业产业化经营水平，推动我市农业产业化经营健康快速发展，搞好对龙头企业的服务与扶持，规范农业产业化经营市级重点龙头企业的认定和运行监测管理工作，特制定本办法。

第二条 农业产业化经营市级重点龙头企业是指以农产品生产、加工或流通为主业，通过各种利益联结机制与农户相互联系，带动农户进入市场，使农产品生产、加工、销售有机结合、相互促进，形成利益互补机制，在规模和经营指标上达到规定标准并经有关部门及专家认定的企业。市级重点龙头企业应具有开拓市场、引导生产、深度加工、带动农户等方面的综合功能。

第三条 对农业产业化经营市级重点龙头企业的认定和运行监测管理工作，要遵循市场经济规律，引进竞争淘汰机制，发挥中介组织和专家作用，坚持公开、公平、公正原则，严格按标准考核。

第四条 对农业产业化经营市级重点龙头企业实行动态管理，建立竞争和淘汰机制，不搞“终身制”。实行三年一审，一年多评，成熟一个评一个的监测评价制度。

第五条 凡申报或被认定为农业产业化市级重点龙头企业的企业，适用本办法。

第二章 认定标准

第六条 农业产业化经营市级重点龙头企业，总体上应具备有基础、有优势、有特色、有前景的条件。申报的企业应符合以下条件：

一、三星级农业产业化经营市级重点龙头企业
（1）企业组织形式。企业必须是合法的生产经营实体，有固定的生产经营场所，有完善、齐备的在安顺市辖区登记注册手续和其他各种合法经营证照，有明确的法人代表，产权明晰，符合建立现代企业制度要求；必须是依法设立的以农产品生产、加工或流通为主业、具有独立法人资格的企业。包括依照《公司法》设立的公司，其他形式的国有、集体、私营以及中外合资经营、中外合作经营、外商独资企业，直接在工商行政管理部门登记并开办的农产品专业批发市场等。

（2）企业实施的项目和经营的产品。企业实施的主导项目要符合农业产业化经营的要求，企业生产经营主要是从事农产品生产、加工、流通。对区域经济发展有较强的支撑作用，对农民增收有较强的带动作用。

（3）企业规模。加工企业总资产规模在800万元以上，固定资产规模在400万元以上，年销售（营业）收入在1000万元以上。农产品批发市场年交易规模在2000万元以上。

（4）企业效益。企业按农业产业化经营机制和现代企业制度运行，经济效益良好，总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；企业应不欠税，不欠社会保险金，不欠工资，不亏损，有抵御市场风险的能力，同时具有较好的生态效益和社会效益，能增加地方财政收入。农产品加工、流通的增加值占总增加值的70%以上。

（5）企业负债与信用。企业资产正常负债率应低于60%；企业银行信用等级应在A级以上（含A级）。

（6）企业带动能力。通过建立可靠、稳定的利益连接机制，通过农村专业合作经济组织或直接带动农户的数量不低于1000户，并能使农民收入逐年有效增长；企业在从事农产品生产、加工、流通的过程中，通过与农村专业协会或与农民订立合同、入股和合作方式采购的原料或购进的货物占所需原料量或所销售货物量的70%以上。

（7）企业产品竞争力。企业产品在国内、省内或市内同行业中产品质量、产品科技含量、新产品开发能力属领先水平，市场潜力大，市场营销网络比较健全，符合国家产业政策、环保政策和质量管理标准体系，产销率90%以上。

（8）企业应依照《会计法》及其它法律法规的规定设有财务会计机构，并配备具有从业资格的财务会计人员以及建立企业内部财务会计制度。

二、二星级农业产业化经营市级重点龙头企业
（1）企业组织形式。企业是合法的生产经营实体，有固定的生产经营场所，有完善、齐备的在安顺市辖区登记注册手续和其他各种合法经营证照，有明确的法人代表。产权明晰，符合建立现代企业制度要求。必须是依法设立的以农产品生产、加工或流通为主业、具有独立法人资格的企业。包括依照《公司法》设立的公司，其他形式的国有、集体、私营以及中外合资经营、中外合作经营、外商独资企业，直接在工商行政管理部门登记并开办的农产品专业批发市场等。

（2）企业实施的项目和经营的产品。企业实施的主导项目要符合农业产业化经营的要求，企业生产经营主要是从事农产品生产、加工、流通。对区域经济发展有较强的支撑作用，对农民增收有较强的带动作用。

（3）企业规模。加工企业总资产规模在400万元以上，固定资产规模在200万元以上，年销售（营业）收入在500万元以上。农产品批发市场年交易规模在1000万元以上。

（4）企业效益。企业按农业产业化经营机制和现代企业制度运行，经济效益良好，企业的总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；企业应不欠税，不欠社会保险金，不欠工资，不亏损，有抵御市场风险的能力，能增加地方财政收入。农产品加工、流通的增加值占企业总增加值的50%以上。

（5）企业负债与信用。企业资产正常负债率应低于65%；企业银行信用等级应在A级以上（含A级）。

（6）企业带动能力。通过建立可靠、稳定的利益连接机制，通过农村专业合作经济组织或直接带动农户的数量不低于500户，并能使农民收入逐年有效增长；企业在从事农产品生产、加工、流通的过程中，通过与农村专业协会或与农民订立合同、入股和合作方式采购的原料或购进的货物占所需原料量或所销售货物量的50%以上。

（7）企业产品竞争力。企业产品在国内、省内或市内同行业中产品质量、产品科技含量、新产品开发能力属领先水平，市场潜力大，市场营销网络比较健全，符合国家产业政策、环保政策和质量管理标准体系，产销率80%以上。

（8）企业应依照《会计法》及其它法律法规的规定设有财务会计机构，并配备具有从业资格的财务会计人员以及建立企业内部财务会计制度。

三、一星级农业产业化经营市级重点龙头企业
具备下列条件之一的，也可申报一星级农业产业化市级龙头企业。
（1）有较强的科技创新能力和可持续发展能力，产品属于高新技术产品或绿色食品、能促进或带动相关产业形成。

（2）主营产品优势明显，市场销售稳定，出口创汇潜力大或进口替代能力强。

（3）有特色、有后劲、带动面广的特色产业。

第七条 申报
一、申报材料
申报企业按本办法第五条要求提供企业基本情况及相关申报材料。企业提供的资产负债表和损益表需经有资质的会计师事务所审定；企业的资信情况，须由开户行提供证明；企业的带动能力和利益连接关系情况，须由县级以上农业局农经部门或行业管理部门提供说明。

二、申报程序
（1）申报企业直接向企业所在地的县（区）农业产业化办公室或行业管理部门提出申请，提交相关材料。

（2）县（区）农业产业化办公室或行业管理部门对企业所报材料按市级龙头企业标准审查并认定合格后，由县（区）农业产业化办公室以正式文件向市农业产业化办公室申报市级重点龙头企业，并附审核意见和相关材料。

三、审核认定
（1）市农业产业化办公室对申报市级龙头企业的条件，提出初审意见。

（2）对符合市级龙头企业条件的企业，由市农业产业化联席会议相关成员单位组成考察组实地考察，提出考察意见。

（3）市农业产业化办公室会同相关部门，综合考察意见后报市农业产业化联席会议审核认定为市级龙头企业，由市产业化联席会议办公室行文批准、授牌。
四、经认定公布的农业产业化经营市级重点龙头企业，享受《中共安顺市委安顺市人民政府关于大力推进农业产业化经营的意见》中的有关优惠政策。

第三章 运行和监测管理

第八条 监测管理部门为市和县（区）农业产业化办公室及农业产业化联席会议相关成员单位。

第九条 运行和监测办法如下：
一、企业报送基本材料。每年4月10日、7月10日、10月10日和次年元月10日将企业上一季度企业生产经营情况的基础材料报所在县（区）农业产业化办公室，县（区）农业产业化办公室审核后上报市农业产业化办公室，材料包括企业资产负债表和损益表；每年的2月底之前，将企业上一年企业生产经营情况的基础材料报市农业产业化办公室，材料包括市级龙头企业情况统计表，经有资质的会计师事务所审定的企业资产负债表和损益表、开户行提供的资信证明、县以上农业局农经部门或行业管理部门提供的企业与农户利益连接关系的证明，享受优惠政策的落实情况，工作总结等。

二、每三年由农业产业化联席会议成员单位根据企业报送的材料依照本办法对市级重点龙头企业进行评定，提出意见。

三、市农业产业化办公室根据评定意见，以适当方式向社会公布测评结果。

四、对第一次测评不合格的市级重点龙头企业，由市农业产业化办公室下达审核意见和整顿通知书，并在次年继续对该企业进行测评，如连续测评不合格，由市农业产业化联席会议办公室行文取消其市级重点龙头企业资格，收回证书、牌匾、不再享受有关优惠政策。

五、申报市级重点龙头企业、应如实提供相关材料，不得弄虚作假。如有虚假行为，一经查实，对已经认定的企业取消其市级重点龙头企业资格，4年内不得再行申报，并追回国家对龙头企业已提供的无偿使用资金及优惠政策免除的税金。未经认定的企业，取消其申报资格，4年内不得申报。

六、对在市级重点龙头企业的申报、审核认定及监测评价过程中，有徇私舞弊行为的工作人员，一经查实，将给予相应的党纪政纪处分。
七、各县（区）农业产业化办公室可参照本办法，结合实际，制定本县（区）农业产业化经营重点龙头企业有关管理办法。

第四章 附 则

第十条 本办法由安顺市人民政府法制机构负责解释。

第十一条 本办法自颁布之日起施行。