中国 哈萨克斯坦


中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国关于民事和刑事司法协助的条约


（１９９３年７月２日第八届全国人民代表大会常务委员会第二次会议批准）
　　中华人民共和国和哈萨克斯共和国（以下简称缔约双方）为了实现司法领域的合作，在尊重主权和互惠的基础上，决定相互提供民事和刑事方面的司法协助。为此目的，双方议定以下各条：

　　　　　　　　　　　　　　第一章　总则

　　第一条　司法保护
　　一、缔约一方的国民在缔约另一方境内，在人身和财产权利方面享有与缔约另一方国民同等的司法保护，有权在与缔约另一方国民同等的条件下，诉诸缔约另一方的法院检察机关和其他主管民事和刑事案件的机关，有权在这些机关提出请求或进行其他诉讼行为。
　　二、本条第一款的规定亦适用于在缔约任何一方境内根据该国法律成立的法人。
　　三、本条约所指的“民事案件”，亦包括婚姻家庭和劳动案件。
　　四、本条约也适用于商事和经济案件，但第三章的规定除外

　　第二条　司法协助的联系途径
　　一、除本条约另有规定外，缔约双方的法院和其他主管机关相互请求和提供民事和刑事司法协助，应通过双方各自的中央机关进行联系。
　　二、第一款中的中央机关，在中华人民共和国方面系指中华人民共和国司法部和最高人民检察院；在哈萨克斯坦共和国方面系指哈萨克斯坦共和国司法部和总检察院。

　　第三条　司法协助的范围
　　司法协助包括：
　　（１）代为执行送达文书、调查取证和本条约规定的其他民事与刑事诉讼行为；
　　（２）承认和执行法院民事裁决；
　　（３）本条约规定的其他协助。

　　第四条　司法协助请求书
　　一、请求司法协助应以请求书的形式提出，请求书中应写明：
　　１．请求机关的名称；
　　２．被请求机关的名称；
　　３．请求司法协助案件的名称；
　　４．请求书中所涉及的与诉讼有关的人员的姓名、性别、出生日期和地点、国籍、职业和住所地或居所地；对于法人来说，则应提供其名称和所在地；
　　５．他们的代理人的姓名和地址；
　　６．请求书如涉及刑事案件，还需注明犯罪事实、罪名和所适用的法律规定。
　　二、上述请求书和其他文件应由缔约一方的请求机关正式盖章。

　　第五条　请求的执行
　　一、如果按照被请求的缔约一方法律，缔约另一方请求执行的事项不属于被请求的缔约一方法院和其他主管机关的职权范围，可以说明理由，予以退回。
　　二、如果缔约一方的被请求机关无权执行请求，应将该项请求移送有权执行的主管机关，并通知缔约另一方的请求机关。
　　三、被请求机关如果无法按照请求书中所示的地址执行请求，应采取适当措施以确定地址，或要求提出请求的缔约一方提供补充情况。
　　四、如因无法确定地址或其他原因不能执行请求，被请求的缔约一方应通知提出请求的缔约一方，说明妨碍执行的原因，并退回提出请求的缔约一方的全部文件。

　　第六条　通知执行结果
　　一、被请求的机关应将执行请求的结果按照本条约第二条规定的途径书面通知提出请求的机关，并附证明请求已执行的文件。
　　二、送达回证应有收件日期和收件人的签名，并应由执行送达机关正式盖章和执行送达签名。如收件人拒收，还应注明拒收的理由。

　　第七条　语文
　　缔约双方在进行司法协助时，所有的文件均应使用本国文字，并附有准确无误的对方的文字或英文或俄文译文。

　　第八条　外交或领事代表机关送达文书和调查取证
　　根据主管机关的请求，缔约一方派驻在缔约另一方的外交或领事代表机关可以向其本国国民送达司法文书和司法外文书，并进行询问，但不得使用强制措施，并不得违反驻在国的法律。

　　第九条　证人、被害人和鉴定人的保护
　　一、由提出请求的缔约一方法院或其他主管机关通过被请求的缔约一方通知前来的证人、被害人和鉴定人，不论其国籍如何，提出请求的缔约一方不得因其入境前的违法犯罪行为或者因其证言、鉴定或其他涉及诉讼内容的行为而给予行政处罚，或追究其刑事责任，或以任何形式剥夺其人身自由。
　　二、如果证人、被害人或鉴定人在接到提出请求的缔约一方关于其不必继续停留的通知十五日后仍不出境，则丧失第一款给予的保护，但由于本人不能控制的原因而未能及时离境者除外。
　　三、第一款所述的通知应通过第二条规定的途径转递。通知中不得以采取强制措施相威胁。

　　第十条　司法协助的费用
　　一、缔约双方应相互免费提供司法协助，但鉴定人的鉴定费除外。
　　二、被通知到提出请求的缔约一方境内的证人、被害人或鉴定人的旅费和食宿费，由提出请求的缔约一方承担。上述被通知人有权取得的各项费用，应在通知中注明。应上述被通知人的要求，提出请求的缔约一方的主管机关应当预付上述费用。

　　第十一条　司法协助的拒绝
　　如果被请求的缔约一方认为提供某项司法协助有损于本国的主权、安全、公共秩序或违反本国法律的基本原则，可以拒绝提供该项司法协助，并将拒绝的理由通知提出请求的缔约一方。

　　第十二条　司法协助适用的法律
　　一、被请求机关提供司法协助，适用本国法律。
　　二、被请求机关提供司法协助，亦可应请求适用缔约另一方的诉讼程序规范，但以不违背被请求的缔约一方法律的基本原则为限。

　　第十三条　交换法律情报
　　缔约双方应根据请求，相互通报各自国家现行的或者过去实施的法律和司法实践的情报。

　　　　　　　　　　　　第二章　民事司法协助

　　第十四条　协助范围
　　缔约双方应根据请求相互送达司法文书和司法外文书，询问当事人、证人和鉴定人，进行鉴定和勘验，承认与执行法院裁决，包括采取措施向义务承担人追索扶养费，以及完成其他有关的诉讼行为。

　　第十五条　诉讼费用的支付
　　一、缔约一方的国民在缔约另一方境内，应在与该缔约另一方国民同等的条件下和范围内支付诉讼费用。
　　二、本条第一款的规定亦适用于在缔约任何一方境内根据该国法律成立的法人。

　　第十六条　诉讼费用的减免
　　一、缔约一方的国民在缔约另一方境内，可在与缔约另一方国民同等的条件下和范围内减免诉讼费用。
　　二、缔约一方的国民申请减免诉讼费用，应由其住所或居所所在地的主管机关出具说明其身份、家庭及财产状况的说明书。如果该申请人在缔约双方境内均无住所或居所，亦可由其本国的外交或领事代表机关确认或出具上述证明书。
　　三、法庭根据请求做出减免诉讼费用决定时，可要求出具证明书的机关做补充说明。

　　第十七条　应予承认与执行的裁决
　　一、缔约双方应依本条约规定的条件，在各自境内承认与执行本条约生效后在缔约另一方境内作出的发生法律效力的法律裁决，其中包括只须承认不须执行的法院裁决。
　　二、本条约所指的“法院裁决”在中华人民共和国方面系指法院作出的民事判决、裁定、决定和调解书及刑事案件中有关损害赔偿的裁决。在哈萨克斯坦共和国方面系指法院（法官）和仲裁法院（法官）作出的民事判决、裁定、决定和调解书及刑事案件中有关损害赔偿的判决。

　　第十八条　承认与执行法院裁决的请求
　　一、承认与执行法院裁决的请求由申请人向作出该项裁决的缔约一方法院提出，该法院按照本条约第二条规定的途径转交给缔约另一方法院。申请承认与执行裁决的当事人亦可直接向该缔约另一方法院提出申请。
　　二、申请承认与执行法院裁决的请求书应附有下列文件：
　　（一）经法院证明无误的裁决副本；如果副本中没有明确指出裁决已经生效和可以执行，还应附有法院为此出具的文件；
　　（二）法院出具的有关在请求缔约一方境内执行裁决情况的文件；
　　（三）证明未出庭的当事一方已经合法传唤，或在当事一方没有诉讼行为能力时已得到适当代理的证明；
　　（四）本条所述请求书和所附文件的经证明无误的译本。

　　第十九条　承认与执行法院裁决的程序
　　一、法院裁决的承认与执行，由被请求的缔约一方法院依照本国法律规定的程序进行。
　　二、被请求法院只能审查该裁决是否符合本条约的规定。
　　三、被请求法院对于请求承认与执行的裁决，必要时可以要求作出裁决的法院提供补充材料。

　　第二十条　承认与执行的法律效力
　　缔约一方法院的裁决一经缔约另一方法院承认或执行，即与承认或执行该项裁决的缔约另一方法院作出的裁决具有同等效力。

　　第二十一条　拒绝承认与执行
　　有下列情形之一的法院裁决，不予承认与执行：
　　（一）根据作出裁决的缔约一方的法律，该裁决尚未生效或不具有执行力；
　　（二）根据被请求承认与执行裁决的缔约一方的法律，被请求的缔约一方法院对该案件有专属管辖权；
　　（三）根据作出裁决的缔约一方法律，未出庭的当事一方未经合法传唤，或在当事一方没有诉讼行为能力时未得到适当代理；
　　（四）被请求承认与执行裁决的缔约一方的法院对于相同当事人之间就同一标的的案件已经作出了生效裁决，或正在进行审理，或已承认了在第三国对该案件所作的生效裁决；
　　（五）承认与执行裁决有损于被请求的缔约一方的主权、安全和公共秩序。

　　　　　　　　　　　　第三章　刑事司法协助

　　第二十二条　协助的范围
　　缔约双方应根据请求，在刑事方面相互代为询问证人、被害人、鉴定人、嫌疑人和被指控犯罪的人，进行搜查、鉴定、勘验、检查以及其他与调查取证有关的诉讼行为；移交物证、书证以及赃款赃物；送达刑事诉讼文书，并通报刑事诉讼结果。

　　第二十三条　送达文书和调查取证
　　一、本条约第四条至第六条和第八条的规定亦适用于刑事方面送达文书和调查取证。
　　二、提出上述请求时，还应在请求书中写明犯罪事实、罪名和所适用的法律规定。

　　第二十四条　赃款赃物的移交
　　一、缔约一方应根据缔约另一方的请求，将在其境内发现的、罪犯在缔约另一方境内犯罪时获得的赃款赃物，移交给缔约另一方。但此项移交不得侵害缔约一方或与这些财物有关的第三者的权利。
　　二、如果上述赃款赃物对被请求的缔约一方境内其他未决刑事案件的审查是必不可少的，被请求的缔约一方可暂缓移交。

　　第二十五条　刑事司法协助的拒绝
　　除本条约第十一条规定的情况下，被请求的缔约一方还可根据下列理由之一拒绝提供司法协助：
　　（一）按照被请求的缔约一方法律，该项请求涉及的行为并不构成犯罪；
　　（二）该项请求涉及的嫌疑犯或被指控犯罪的人是被请求的缔约一方国民，且不在提出请求的缔约一方境内。

　　第二十六条　刑事诉讼情况的通知
　　缔约双方应相互提供对缔约另一方国民进行刑事诉讼的情况，必要时还应提供各自法院对缔约另一方国民所作的判决的情况。

　　第二十七条　关于以往犯罪的情报
　　如在缔约一方境内曾被判刑的人在缔约另一方境内被追究刑事责任，则该缔约一方应根据缔约另一方的请求免费提供该人以前被判刑的情况。

　　　　　　　　　　　　　第四章　其他规定

　　第二十八条　文件的效力
　　缔约一方法院或其他主管机关制作或证明的文书，只要经过有关主管机关正式盖章即为有效，就可在缔约另一方法院或其他主管机关使用，无需认证。

　　第二十九条　户籍文件及其他文件的送交
　　为了实施本条约，缔约一方主管机关可根据缔约另一方通过外交途径提出的请求，将缔约另一方提起诉讼所需的涉及缔约另一方国民的户籍登记摘录、关于其文化程度、工龄的证明及其他有关个人权利和财产状况的文件，免费提供给缔约另一方，并附英文或俄文译文。

　　第三十条　物品的出境和金钱的汇出
　　本条约的规定及其执行不得妨碍缔约双方各自执行其有关物品出境或金钱汇出的法律和规定。

　　第三十一条　争议的解决
　　有关解释和执行本条约所产生的争议，均应通过外交途径解决。

　　　　　　　　　　　　　第五章　最后条款

　　第三十二条　条约的生效
　　缔约双方应按照各自国家的法律程序履行使本条约生效的法律手续，并通过外交途径相互书面通知。本条约自最后一方通知之日起第三十日开始生效。

　　第三十三条　条约的修改或补充
　　缔约双方对本条约的修改或补充均应通过外交途径进行协商，并按照各自国家的法律规定履行法律手续。

　　第三十四条　条约的终止
　　本条约自缔约任何一方通过外交途径书面提出终止之日起六个月后失效。否则，本条约无限期有效。
　　本条约于一九九三年一月十四日在北京签订，一式两份，每份均用中文和哈萨克文写成，并附俄文译文，两种文本同等作准。

　　中华人民共和国代表　　　　　　　　　　　　　　　哈萨克斯坦共和国代表
　　　　　蔡　诚　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　叶尔让诺夫
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）
建立有中国特色的法院司法体制
何德荣　宋　健

　　　　党的十五大提出了依法治国，建设社会主义法制国家的治国方略，并号召推进司法改革，从制度上保证司法机关依法独立公正行使审判权和检察权。这表明，法院司法体制改革迎来了前所未有的机遇和挑战。未来法院的司法体制改革的走势如何?学者们仁者见仁、智者见智。笔者以为，我国是社会主义国家，我们考虑问题只能在社会主义条件下从我国国情出发，既不能超前，也不能滞后。不能照抄照搬外国模式，要摒弃那些不适应社会主义市场经济条件下法院运行的制度，建立一种有中国特色的法院司法体制。
　　看一种制度是否合理科学，应从其管理模式、主体素质、运作方式和社会效果四个要素加以考察，其中社会效果是反映一个制度是否合理科学最直接的要素。当一种制度在社会中实施，凡能起到促进人类健康发展的良性效果的，该制度便是合理科学的制度；反之，则是不合理非科学的制度。在这四个要素中，前三个要素是因，后一个要素是果。只有当前三个要素均具有科学性时，才能产生良性的社会效果，否则便产生不良的社会效果，从而说明该制度不具有科学性，需要矫治。一般来讲，只要三个要素均具有科学性，则制度必然会产生良性的社会效果。因此，我们要建立科学的法院司法体制，只须使法院司法的管理模式、主体素质、运作方式科学化就足够了。
　　基于上述理论，这里主要谈谈在建立有中国特色的法院司法体制过程中的两个问题。
一、重新确立“垂直领导”的法院司法体制
　　从法院司法管理模式上看，法制完善的国家，尤其是与西方实行“三权分立”的国家相比，我国的司法体制的建构与众不同。建国初期，由我国的政体和国体所决定，仿效苏联模式，在坚持党的领导和“一府两院”的基本框架内，自上而下建立了四级法院体制。当前各级法院除受上级法院的指导外，还受同级党委的领导和同级人大的监督，同时又由于法院人、财、物独立性的缺失，客观上还受各级政府及其职能部门的制约，这种“条块结合，以块为主”的法院体制，学者们称之为“块块领导”。由于此种领导方式有利于各级党委的一元化领导，在计划经济时代颇受欢迎。随着我国社会主义市场经济体制的建立和改革开放的不断深入，这种体制的弊端日益明显：一方面，它表现出与经济、教育、科技体制改革乃至政治体制改革的极不协调；另一方面，它已不能满足人们对公正、高效司法目标的期待；三是地方保护主义成了久治不愈的痼疾，法制难以统一。笔者赞同当前的一种倾向性的观点：即改“块块”领导为“条条”领导的“垂直领导”方式。在这种“垂直领导”管理模式下：下一级地方法院只服从上级地方法院，最后都服从最高法院，最高法院服从党中央，地方党委协管地方法院；人、财、物均属垂直领导与被领导的关系，审判工作为平行的监督关系。
　　其实早在1954年，董必武同志就提出要力争法院“干部的垂直领导管理”。事实上在1957年以前，法院系统就是实行的“条条”领导的垂直领导管理模式。1957年毛泽东同志决定下放中央权力，作出了“五七”指示：除银行等部门外，凡中央政府各部包括法院、检察院设立在各地方的下级单位划归同级的地方党委领导，不再接受上级业务部门领导(人们把这种领导方式称为“块块领导”)。这种“块块领导”的方式延续至今。法院系统之所以应适用“条条”领导，是由其本身固有的性质、功能，运行规律和特征决定的。它是国家的审判机关，它的运作及其功能的发挥要求有能保障其高度自治的外部制度环境。现行法院实行的“块块领导”体制是不科学的管理方式，实践证明存在很多弊端。考察现代西方法治国家的法官，多是由国家中央一级来任免的，这也说明了法院适宜“垂直领导”。实际上，改“块块领导”为“条条领导”它们有本质上都是党的领导，只是外行领导和内行领导的问题。
　　实行“垂直领导”的法院司法体制有着重要的意义：它有利于消除司法腐败，维护公平与正义，消除地方保护主义，维护法制的权威与统一，发挥法院的正常功能。
二、建立科学的法官制度
　　中国共产党领导下的法官队伍是一个特殊的群体，他们从事着打击犯罪，保护人民，维护社会稳定的神圣事业，他们不仅要有极强的专业知识，而且还要有极高的政治理论修养，同时赋予这个群体崇高的荣誉和优厚的待遇，以创造这个群体的成员能抵御外来干扰的外部环境条件，真正做到秉公执法。
　　在国外，无论大陆法系国家还是英美法系国家，其法官制度都有共同之特点：(一)任职资格十分严格，由国家中央一级加以任命；(二)都享有独立的审判权；(三)社会地位极高，普遍受到公众的尊重；(四)法官人数较少；(五)法官待遇特别优厚。
　　据统计，我国目前有法官20余万名，其数量之多属世界之首。其任免由本级的国家权力机关进行，职级按同级政府的行政序列套用。在法院内部，审判员也不占主体地位，而是屈居院长、副院长、庭长、副庭长、组长等“五字辈”之后。导致这种状况的原因是多方面的，其中缺乏科学、民主的法官选任制度是最重要的原因。尽管历届法院领导者为提高法官队伍素质作了不懈努力，但是离建立一支高标准、高素质的专家型、复合型的法官队伍仍有相当差距。
　　至于我国法官制度的建构，我们以为可以借鉴西方国家先进经验来完善我国的法官制度。做法如下：1?严格法官任免资格，要求具有法律本科以上学历，受过良好法学教育和职业理论道德教育；2?通过高难度的全国统一的法官资格考试，及五年以上见习，方可任命为地方法院法官；3?法官的任免由中央一级权力机关行使；4?建立健全从大学教授及优秀律师中选拔法官的制度；5?上级法院的法官，必须从下级法院的法官中择优选拔；6?对现有法官组织统一的法官资格考试，业务素质和政治理论水平合格者任命为法官，不合格者改作法官助理或另行安排；7?减少法官数量。各级法院根据需要，合理确定法官编制；8?给予法官优厚待遇；9?从宪法上规定法官享有独立审判权等；10?适当延长法官退休年龄。地方法院可到65岁，最高法院可至70岁退休。
　　(作者单位：四川省达县人民法院)