中国证券业协会


关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知

中证协发[2009]59 号


各证券公司：

　　为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。

二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。

三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。

四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取空白证券经纪人证书。证券经纪人证书工本费为5元/本，由地方协会代为收取。

五、各证券公司应严格遵守我会制定的《证券经纪人执业注册登记暂行办法》。我会将结合每年的从业人员年检工作对各证券公司执行本办法的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。

　　特此通知。

附件：证券经纪人执业注册登记暂行办法



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券业协会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年四月十二日





附件：



中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法



第一章 总则

第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。

第二条 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。

第三条 中国证券业协会（以下称协会）负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。



第二章 执业注册和证书管理

第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。

第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件：

（一）已经通过证券从业人员资格考试；

（二）已与证券公司签订委托合同；

（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；

（四）《证券业从业人员资格管理办法》第十条第（二）至（五）项规定的条件；

（五）中国证监会或协会规定的其他条件。

第六条 证券经纪人执业注册登记申请须通过协会执业证书管理系统提交。执业注册登记事项包括证券经纪人姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。

第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：

（一）执业注册登记表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；

（五）协会规定的其他材料。

第八条 执业注册登记程序：

(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；

(二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；

(三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。

第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。

第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。

证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。

第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：

与证券公司终止委托合同；

在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；

受到证券公司处分的。

证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。

第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。

第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。



第三章 年检

第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

第十七条 年检的程序是：

(一)证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；

(二)证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；

(三)协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；

(四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。

第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：

（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；

（二）未按规定完成后续职业培训；

（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；

（四）未按规定参加年检；

（五）协会规定的其他情形。

第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。

第四章 检查和惩戒

第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。

第二十一条 协会发现申请人提供虚假材料进行执业注册登记的，不予受理；已经办理执业注册登记的，注销其执业注册登记，并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。

证券公司提供虚假的证券经纪人登记材料的，协会视具体情形给予其纪律处分。

第二十二条 证券公司或证券经纪人存在以下违规情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理：

（一）证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动；

（二）未履行规定的备案义务；

（三）不配合协会或其委托单位组织的检查和调查；

（四）协会规定的其他情形。



第五章 附则

第二十三条 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由证券公司向协会统一支付。

第二十四条 本办法自发布之日起实施。


甘肃省人大常委会


甘肃省科学技术进步条例
甘肃省人大常委会


（1994年9月26日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 组织管理
第三章 产业科技进步
第四章 高新技术研究及其产业
第五章 基础研究
第六章 科学技术研究与开发机构
第七章 科技工作者
第八章 科学技术资金投入
第九章 奖励和惩罚
第十章 附 则

第一章 总 则
第一条 为促进科学技术进步，推动经济和社会发展，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称科学技术进步是指科学研究和技术开发，科学技术成果的推广应用，传统产业的技术改造，技术引进、消化、吸收与创新，高新技术产业的发展，科学技术管理，科学技术知识的普及以及科学技术为经济建设、社会发展服务的其他活动。
第三条 “科教兴省”是甘肃省经济、社会发展的基本战略，是全社会的共同责任。
各级人民政府要坚持经济建设和社会发展必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设和社会发展的方针，把科学技术放在优先发展的地位。
第四条 政府根据科学技术进步和社会主义市场经济的需要，改革和完善科学技术体制，建立科技与经济有效结合的运行机制，为科学技术进步创造良好的社会条件。
对少数民族地区和贫困地区的科学技术事业实行扶植政策。
第五条 政府和全社会尊重知识，尊重人才，保障科学研究自由，鼓励科学探索和发明创造，保护知识产权。
第六条 鼓励、扶持科学技术研究和技术开发，推广应用科学技术成果，改造传统产业，发展高新技术产业，加强基础研究。建立和完善技术市场体系，推动技术成果商品化。
第七条 政府运用先进科学技术手段，控制人口增长，提高人口素质，合理开发和利用资源，保护环境和生态平衡，防御自然灾害，促进社会发展。
第八条 本条例适用于本省行政区域内一切国家机关、企业事业单位、社会团体以及其他组织和公民。

第二章 组织管理
第九条 甘肃省科学技术进步工作，在省人民政府统一领导下，实行各级人民政府分级负责制。
省人民政府根据国家科学技术发展纲要和全省经济、社会发展规划，确定本省科学技术发展的目标、任务、重点领域和重大项目，采取有效措施，保障科学技术与经济、社会的协调发展。
各级人民政府制定相应的规划和计划，推进本地区科学技术的进步。
第十条 省科学技术行政管理部门负责全省科学技术工作的宏观管理和统筹协调，其主要职责是：
（一）贯彻执行国家科技法律、法规，拟订并实施本省科技发展和改革的战略、方针、政策和措施；
（二）主持拟订并组织实施全省科技发展中、长期计划和年度计划，加强对科技工作的宏观调控；
（三）制定基础研究、应用研究、技术开发、高技术和科技成果商品化、产业化、国际化的政策，归口管理高新技术产业开发区，协同有关部门推动农村和企业科学技术进步；
（四）负责管理全省科技成果、技术市场、科技奖励、专利、科技保密，负责技术合同、专利纠纷的仲裁和知识产权的协调工作及重点科技成果的推广；
（五）管理科技外事工作，组织国际科技合作与交流的活动；
（六）管理全省软科学研究和科技信息工作，指导科技第三产业发展，负责科技统计工作；
（七）协同有关部门组织技术出口、技术引进和消化吸收创新工作；
（八）协同有关部门管理全省独立研究开发机构，指导民营科学技术工作；
（九）协同有关部门拟订有关科技人员的法规和政策，管理全省科技管理干部的培训工作；
（十）指导、协调省政府各部门和各地区的科技管理工作，协同有关部门推动行业的科技进步；
（十一）法律、法规规定以及省人民政府授予的其他职权。
各级科学技术行政管理部门在同级人民政府领导下负责本行政区域内的科学技术进步工作，其职责参照本条内容确定，并接受上一级科学技术行政管理部门的业务指导。
第十一条 各级人民政府有关行政部门，依照各自的职责范围负责有关的科学技术进步工作，接受同级科学技术行政管理部门的业务指导。
第十二条 各级人民政府支持研究开发机构、高等院校和企业事业单位从事科学技术的研究开发和科技成果转化，促进教育、科研、生产相结合；支持科学技术协会和其他学术团体开展科学普及、人才培训、学术交流、技术服务等活动。
第十三条 各级人民政府在制定科技规划、计划和重大科技、经济、社会发展项目的过程中，听取专家和科学技术工作者的意见，进行科学论证，实行科学决策。
甘肃省科学技术专家委员会，为本省科学技术发展重大问题和重大工程项目提供决策咨询。
第十四条 各级人民政府逐步建立健全科学技术进步指标体系统计网络，定期对科学技术进步状况进行统计、监测和分析评价。

第三章 产业科技进步
第十五条 依靠科学技术进步和提高劳动者素质，建立高产、优质、高效的现代化农业。
第十六条 稳定和发展农业科技队伍，改善科研手段，加强农业科学研究，推广应用先进的农业科学成果和实用技术，提高农业和农村经济整体科学技术水平。
经审定的农业新品种受法律保护，研究开发单位可依法自己经营或者转让，并从销售、使用者的收益中取得合理报酬。
第十七条 巩固和健全全省农业技术推广体系，发展多种形式的农村科技经济合作组织，开展技术有偿服务，保障农业技术推广人员的合法权益。
第十八条 政府支持研究开发机构、高等院校、企业事业单位和各种社会力量通过技术转让、科技扶贫和对口支援等形式，与农业生产单位、乡镇企业建立稳固的多向联系，建立农业科学技术试验示范推广基地和科技先导型企业，帮助当地开发和推广先进适用技术，提高当地的生产技
术水平和管理水平。
第十九条 各级政府要加强农村科技培训，实行农业、科技、教育三结合，开展多种形式的专业技术培训，提高农民科学技术素质，为农村培养各类专门人才。
第二十条 政府支持企业面向国（境）内外市场，调整产品结构，研究开发新产品、新材料、新技术、新工艺，推广应用科技成果，加快技术改造和设备更新，提高产品质量、经济效益和管理水平，增强市场竞争能力。
第二十一条 大中型企业应当建立技术中心或研究开发机构，增强研究开发、中间试验和工业性试验能力。
小型企业和乡镇企业可以联合建立研究开发机构，也可以由有关研究开发机构作为其技术依托。
政府鼓励企业与研究开发机构、高等院校实行联合和协作，发展多种形式的科研生产联合体。
第二十二条 大中型企业的总工程师协助厂长（经理）具体负责本企业的科技进步工作。
小型企业应当有专职技术负责人，负责本企业的科技进步工作。
第二十三条 企业要加强职工的技术培训，提高职工素质，支持科技人员和广大职工的创造发明、合理化建议和技术创新活动，保障他们的合法权益。
第二十四条 鼓励企业引进国（境）外先进技术、设备和管理经验。技术引进项目必须经过咨询、论证，贯彻国家的产业政策和技术政策。
第二十五条 有关部门根据国家产业政策和技术政策，制定新产品开发指南，引导企业按照市场需求采用新技术，开发新产品。
第二十六条 促进和发展科技领域的第三产业，扶植科技咨询产业、科技信息产业和各类技术服务业。

第四章 高新技术研究及其产业
第二十七条 政府支持高新技术研究，重点发展新材料、新能源、生物工程、电子信息、机电一体化、医药等高新技术领域，促进高新技术产业的发展；应用高新技术改造传统产业，充分发挥高新技术在科技进步中的先导作用。
第二十八条 经国务院、省人民政府批准，分别建立国家和省高新技术产业开发区，实行特殊扶植政策。
第二十九条 政府支持研究开发机构、高等院校、企业和其他组织及公民创办高新技术企业。
对从事高新技术产品开发、生产的高新技术企业和研究开发机构，经省科学技术行政管理部门认定，实行国家和地方分别规定的优惠政策。
第三十条 高新技术企业要建立符合国际规范的管理制度，开发和生产符合国际标准的高新技术产品，加速高新技术成果的商品化、产业化和国际化。

第五章 基础研究
第三十一条 政府保障基础研究和应用基础研究持续稳定发展，并从研究开发经费中划出一定比例，用于基础研究工作。
第三十二条 甘肃省自然科学基金按照专家评议、择优支持的原则，支持基础研究和应用基础研究。
第三十三条 省科学技术行政管理部门对学科前沿和经济、社会发展中的重大基础性科学研究课题，要有计划地组织实施。
政府鼓励研究开发机构、高等院校、企业事业单位和公民协作，自主选择课题，从事基础研究和应用基础研究。

第六章 科学技术研究与开发机构
第三十四条 政府根据经济建设和科学技术进步的需要，统筹规划、合理调整研究开发机构的结构和布局，建立本省现代化研究开发体系。
第三十五条 各级人民政府要放开研究开发机构的研究、开发、生产和经营活动，并依法保障研究开发机构的合法权益。
研究开发机构实行院（所）长负责制，依照有关规定享有研究开发、生产经营、经费使用、机构设置、人员聘用等自主权。
第三十六条 政府支持基础研究、应用基础研究、高新技术研究、重大科学技术攻关项目及农业科学研究和社会公益性研究。
第三十七条 研究开发机构要按照社会主义市场经济的发展需要，建立符合自身发展特点的运行机制，加速现代科研院所制度建设。
政府支持技术开发型研究开发机构，采取多种形式实行企业化经营；科技咨询、科技信息、科技服务和社会公益性的研究开发机构，逐步实行有偿服务或者企业化经营。
第三十八条 政府鼓励社会力量自行创办研究开发机构，发展民营科技事业，保障平等竞争，维护其合法权益。
第三十九条 政府允许不同所有制的研究开发机构之间、研究开发机构与企业之间的相互承包、租赁、参股和兼并，优化科学技术组织结构。
第四十条 政府支持国务院部、委所属研究开发机构和高等院校参与本省经济建设，承担研究开发项目。
第四十一条 研究开发机构从事技术开发、转让、咨询、服务和承包，研制新产品，生产中试产品，以专有技术在企业入股所得收入，依照国家有关规定享受税收优惠待遇。
第四十二条 政府支持国（境）外、省外组织或个人在本省境内设立独资研究开发机构，或者创办合资、合作的研究开发机构。
省内研究开发机构可依法在国（境）外、省外投资，设立分支机构。

第七章 科技工作者
第四十三条 政府提高科技工作者的社会地位，保障他们的各项权利，创造有利环境和条件，充分发挥他们的作用。
第四十四条 各级人民政府和有关单位要有计划地培养和造就各类科学技术专门人才。
研究开发机构、高等院校和大中型企业要积极引进、储备人才，合理使用人才，加强重点专业技术骨干和学术带头人的培养。
企业和基层单位应当从工人、农民和其他劳动者中发现和培养各种专业人才。
第四十五条 科技工作者按照双向选择原则合理流动，流动人员必须遵守国家的有关法律、法规，不得侵害原单位的技术经济权益。
政府对国（境）外、省外到本省从事科学技术工作的专业人员，以及到少数民族、偏远贫困地区工作的科学技术专业人员，在工资、住房、子女就业等方面予以照顾。具体办法由各级人民政府制定。
各级人民政府每年要安排一部分基建资金，改善科技工作者的工作及住房条件。
第四十六条 政府实行专业技术人员考核制度、职称评审制度和职务聘任制度。对有特殊贡献的专业技术人员，可以破格晋升职称。
第四十七条 设立省中青年科技研究基金，择优资助中青年科技工作者的科学研究活动。

第八章 科学技术资金投入
第四十八条 建立政府拨款、银行信贷、企业提留为主体的科技资金投入保障体系，多渠道筹措科技资金。
第四十九条 各级人民政府要逐步提高科学技术资金投入的总体水平，将科学技术经费列入同级财政预算，其增长幅度应当高于同级财政经常性收入的增长幅度。
省级财政每年对科学技术研究补助、中间试验和重大科学技术攻关费用的拨款比例不低于财政支出的百分之一。自治州、市（地区）和有条件的县也应当逐步达到这个比例。
独立研究开发机构的科学事业费由各级财政部门按划转基数拨交同级科学技术行政管理部门统一管理，并按高于财政收入的增长而增长。
第五十条 各级人民政府和有关行业、单位要建立科技发展基金、技术开发风险基金及其他专项基金，用于相关的科学技术进步活动。
第五十一条 政府支持重点实验室、中间试验基地和应用基础研究基地建设。其建设费用，经审定后分别列入同级基本建设计划。
第五十二条 金融机构要在信贷方面支持科学技术开发和成果商品化。
第五十三条 企业要根据社会主义市场经济需要，不断增加研究开发和技术创新的投入。
第五十四条 鼓励公民和各种社会组织资助本省科学技术进步事业。
第五十五条 严格执行国家关于科学技术经费使用管理的规定，专款专用，任何单位和个人不得挪用、克扣和截留。

第九章 奖励和惩罚
第五十六条 省人民政府设立科学技术进步奖，也可以设立其他科学技术奖。对在本省科技进步活动中做出贡献的集体和个人，经过专门委员会评审，颁发荣誉证书并给予物质奖励。
省科学技术进步奖，由省科学技术行政管理部门组织实施。
各地、省级各行业部门也应设立相应的地方和行业的科技进步奖。
按照国家自然科学奖、技术发明奖、国际科技合作奖等的规定，组织本省相关的科技奖励活动。
第五十七条 对在本省推广应用科学技术成果产生重大经济效益和社会效益的组织和个人，经政府主管部门审定后，给予重奖。
第五十八条 各级人民政府和企业事业单位对有突出贡献的中青年科技专家，要给予奖励。
第五十九条 企业事业单位应当从实施科技成果新增留利中提取一定比例，奖励有关的组织和个人。
第六十条 鼓励国（境）内外的组织、个人设立科学技术奖励基金，对在本省科学技术进步活动中做出突出贡献的个人或组织进行奖励。
第六十一条 违反本条例规定有下列行为之一的，对直接责任人给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）滥用职权，压制发明创造、打击迫害科技工作者的；
（二）挪用、克扣、截留科技进步专项费用的；
（三）侵犯研究开发机构、企业事业单位技术经济权益，干扰正常科学技术活动的；
（四）其他阻碍科学技术进步的行为。
第六十二条 在科技成果申报中采取欺骗手段，获取优惠待遇或奖励的，取消其优惠待遇、奖励和鉴定结论，并给予行政处分。
参加科学技术成果鉴定的人员故意做出虚假鉴定的，由有关主管部门对直接责任者给予行政处分，并予以通报。
第六十三条 剽窃、篡改、假冒或者以其他方式侵害他人著作权、专利权、发明权和其他科学技术成果权的，非法窃取技术秘密的，依照有关法律的规定处理。
第六十四条 对依照本条例作出的处罚决定不服的，按国务院《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，申请复议或向人民法院提起诉讼。

第十章 附 则
第六十五条 本条例实施中的具体应用问题，由甘肃省科学技术委员会负责解释。
第六十六条 本条例自公布之日起施行。



1994年9月26日