程序与宪政

四川省司法厅 谢维雁


〔英 文 名〕 Procedure and Constitutionalism

〔内容简介〕 宪政中的程序即宪法程序，是宪政建设中的重要组成部分。宪法程序是其外在价值与内在价值的统一。其内在价值意味着宪法程序具有不依赖于外在目的或程序结果进行价值评判的独立性。宪法程序构建模式有两种，即严格规则模式和正当程序模式。结合我国宪政建设的实践，当前的宪政建设应在选择正当程序模式基础上优先发展宪法程序。

〔关 键 词〕 宪政 宪法 程序 价值



近年来，程序问题受到我国法学界空前的关注。早在80年代末，政治学家们就注意到中国政治的非程序性，发现在西方政治发展中政治民主化的过程正好是借程序正当化来实现的，甚至可以说，政治民主化与程序正当化是同一过程的两个方面。中国政治之非程序化的背景及西方政治程序化的现实深深地激发了法学家的思维。〔1〕在诉讼法学、行政法学和法理学等领域，程序理论的研究获得了很大的进展。然而，在宪法学领域，程序问题一直未受到相应的重视。宪政是现代政治制度的重要基础和现代国家的重要标志，宪法是规定国家根本制度和根本任务、集中表现各种政治力量对比关系、保障公民权利的国家根本大法；〔2〕对其程序的研究和完善，无疑具有非常重要的现实意义。



一、 宪政程序还是宪法程序？



目前宪法学者对程序问题的研究是在两种意义上进行的。

一种可称之为宪法程序。论者指出，所谓宪法程序，是指“宪法关系的主体实施宪法行为的程序，即由宪法所调整的国家权力的组织与行使的方式、方法、步骤、顺序和时限的总和。”与法律程序相比，其特性是：主体具有广泛性、规范具有原则性与具体性相结合的特点，在表现形式上具有多样性以及在程序的设立上代表机关可以决定自己的议事程序等。在宪法程序中，最主要的程序有：宪法修改程序、选举程序、人事任免程序、立法程序、会议程序、监督程序、权利保障程序和违宪审查程序等。〔3〕也有人从宪法规定中程序性条款的角度，对我国宪法进行了实证分析，认为程序性条款的规定在宪法中所占篇幅很少，使我国宪法的实施失却了一个充分的内在保障，构成“先天缺陷”。即使被公认为是我国最好的82年宪法，其程序性条款的缺陷也可概括为：“过少不严密，过粗不细密”。论者于是开出了补充、细化宪法的程序性条款，增设保障公民权、体现“程序正义”的弹性条款，增加有关政党参与国家权力的程序规定，将宪法监督及其程序单列一章予以规定并明确违宪审查的主体、对象及基本程序等疗治“先天缺陷”的“药方”。 〔4〕上述研究，对宪政建设无疑具有重要的意义。

另一种可称之为宪政程序。论者未明确宪政程序的准确定义，而是提出了“宪政的形式意义”的命题，认为宪政的基本原则主要是通过一定的程序实现的，宪政取决于一定形式的正当过程，正当过程又通过程序来体现。〔5〕笔者理解，“宪政的形式意义”命题中的宪政程序就是宪政所依赖的“一定形式的正当过程”，即宪政基本原则，宪政精神得以实现的工具、方式和步骤。〔6〕

问题是，宪法程序与宪政程序是否同一？或者它们有区分的必要吗？认为二者有区分之必要的理由是：学界越来越一致地认为，宪法与宪政是两个根本不同的东西。〔7〕既是根本不同的东西，实施宪法需要程序，实施宪政当然也需要程序，宪法程序与宪政程序自然也就不同，两种程序的区别是理所当然的。然而，这个理由值得商榷。因为，这种观点将宪法和宪政仅是在表面上看成“两个根本不同的东西”，而在本质上将二者视为性质完全相同的事物，即法律实体。法律实体与法律程序是一对矛盾范畴。〔8〕既然宪政与宪法一样是法律实体，当然也和宪法一样有其相应的程序。事实上，宪政与宪法的真正区别在于，宪法首先是法律，〔9〕而宪政是一种政治制度或政治形式或政治行为的运作过程，而不是法律。〔10〕宪政是宪法的实施过程，不存在宪政的法律实体问题，当然也就不存在单独的宪政程序。

但是，宪政必然包含程序。宪政是宪法或民主政治的操作与运行过程的观点已被普遍接受。如郭道晖教授即认为宪政是创造宪法（立宪）、实施宪法（行宪）和维护宪法（护宪）、发展宪法（修宪）的政治行为的运作过程。〔11〕将宪政定义为过程，似嫌偏颇。但宪政包含立宪、行宪、护宪及修宪的过程则是不争的事实。人为的、规范的过程意味着程序。宪政取决于一定形式的正当过程，正当过程又通过程序来体现。宪政的实现过程就是一个“从实体到程序”的过程。〔12〕在这种意义上说，“宪政的程序性” 〔13〕是一个富有启发且可接受的概念，它表明宪政即立宪、行宪、护宪、修宪的实现过程应是一个程序的运行过程，揭示了宪政本身所具有的程序属性，程序本身就是宪政的内容之一。可见，“宪政程序”这一提法不妥当，在宪政之外并不存在独立的程序。因此，“宪政程序”概念应切换为“宪政的程序性”。

宪法程序的提法也并未普遍被人们接受。有人认为，刑事诉讼法、民事诉讼法是刑法、民法的程序（法）但却没有刑法程序、民法程序的说法。因此，也不宜使用宪法程序的概念。〔14〕在笔者看来，“宪法程序”是可以被接受且较为合理的一个宪法学语词。理由是，第一，实体与程序合一，是宪法的基本特征之一，这与刑法和刑诉法、民法和民诉法实体程序完全分离独自发展的情形形成鲜明对比。因此，宪法中既有实体性规范，又有大量程序性规范。〔15〕完全可以将宪法中的程序性规范称为宪法程序。第二，在更一般的意义上，任何法律都必须通过一定的程序予以实施，否则法律将成具文。宪法也不例外，它也必须通过程序才能真正得以实施。使宪法得以实施的程序，完全可以冠之宪法程序。第三，之所以称宪法程序，而不称“宪法诉讼法”，是因为，宪法中实体规范的实现并不主要依赖诉讼，宪法诉讼并不是宪法的主要内容。宪法主要依赖于立法、修宪、议决、选举等程序实现。这是宪法与刑法、民法相比所具有的重要特征，而刑法、民法的实体规范以诉讼法的实施为根本实现方式。

据此，笔者认为，宪政的程序性表现在以下两个方面，一是宪政实现的过程性，二是作为宪政实施依据的宪法的程序规范即宪法程序。宪政实现的过程就是宪法程序（或规范）的展开和运行过程。因此，宪政的程序其实质或核心就是指宪法的程序或宪法程序。



二、程序在宪政建设中的地位



对程序在宪政建设中的地位，目前存在两种对立的观点。一种观点认为，宪政的关键在于程序。论者认为，“宪政的关键问题是程序问题。”论证的根据是，（一）程序能保证政府行为的形式合理性和形式正义性；（二）程序使当事人的选择更具有理性；（三）程序的完成过程亦即宪政的实现过程。〔16〕相近的论述还有，“对于宪法精神以及权利的实现和保障来说，程序问题确系致命的所在。”〔17〕这种观点，强调了程序对于宪政的重要性，赋予了程序问题在宪政中极高的地位，论者提出了“宪政程序化”的口号，并认为“‘宪政程序化’在本质上指如何在互相抵触的各种宪政规范之中进行最佳选择，并使这种决定具有正当性和约束力的问题。”〔18〕另一种观点认为宪政的关键在于实体。这种观点认为，毫无疑义，程序对于宪政有着重要意义。从西方宪政的历史经验来看，如果其它的条件都得到满足，那么也可以说“没有程序也就没有宪政”。然而，并不能因此而把宪政的程序问题一般化、极端化。程序并不是灵丹妙药，不能把许多重大的问题纳入“程序的架构中进行解决”。宪政首先表现为一套成熟的价值体系，如个人尊严、自由、尊重少数人的权利等，而程序则不过是为实现这些价值而设定的途径和方法。其结论是：“中国宪政建设的关键是实体问题，而非程序问题”。〔19〕进一步而言，宪政的关键是“合理确定权利与权力的界限并有效制约权力以实现权利。”〔20〕

在宪政建设中必须重视程序问题，是两种观点的共同之处，其分歧仅在于重视的程度不同。在笔者看来，要判断程序和实体何者更为重要，还缺乏相应的可资援引或参照的标准或背景。两种观点都有一定道理，但缺乏深入的论证。在一般的意义上，作为表达人类行为的目的并规制这一目的的法律实体〔21〕，与作为人们针对法律实体所设定的意思沟通的原则、过程和方式的法律程序，〔22〕更显现出一种相互间的依存性，仅存在何者更为根本的问题，或者何者起决定作用的问题。然而，我们不能得出结论说，根本性问题或具有决定作用的问题就比其他问题更为重要，更为关键。如物质决定意识，并不表明物质比意识更为重要。事实上，从法哲学上讲，实体与程序是法律的一体二面，缺一不可，不存在何者是关键的问题。正如汉斯·凯尔森指出的，“没有第一类规范（即形式规范，或程序规范——引者注）的适用，就不可能有第二类规范（即实质规范，或实体规范——引者注）的适用。”程序规范与实体规范“只有在有机的结合中才组成法律”。 〔23〕笔者认为，根本性、决定性范畴仅是哲学上具有终极意义的价值命题。而重要与否，以及重要的程度才是一个现实的、实践的命题，且具有相对性。也即是说，一个事物是否重要及重要程度依不同的主体、不同条件而定。“重要性”是一个相对的概念。一个事物只有相对于具体的时空条件，相对于具体的人的需要，“重要性”才有实在的意义。“重要性”也是一个比较和选择的概念。宪政建设中，实体与程序何者更为重要，也是一个比较和选择的问题。我们只能根据当时特定的历史条件，相对于当时人们的需要在进行比较的基础上在程序和实体二者中所作的一种优先性选择，这仅是一种临时性的政策性考虑，这种选择不具有终极性，随着历史条件及人们需要的变化，可以随时作适应性调整。“重要性”还是人们对外在物与自身需要的满足程度的体悟，对“重要性”的判断构成人们行为的指引。只有对某一事物“重要性”具有足够认知，人们才能将大量的时间、精力倾注于这一事物，并努力促进这一事物更加完善或对我们更有意义。这一点对我们研究程序与实体何者更重要的问题具有指导意义。然而，这仅是问题的一个方面，“重要性”并非纯粹主观的产物，而是由客观的社会现实所决定的。只有主观对“重要性”的认识与客观需要相一致，这种选择才是合理的，也才能实现主体在选择时的合理预期。在现阶段，我们应将实体还是程序作为宪政建设的优先性选择？换句话说，在现时条件下，宪政建设中到底是实体更重要，还是程序更重要？这个问题并非一个简单的事实判断，而是一个确定未来宪政发展走向的价值选择。因此，选择实体优先，还是选择程序优先，抑或是二者并重，是一个必须认真对待的问题。

笔者认为，我们应该确定这样一个总的指导思想，即程序与实体并重，并最终达到程序与实体和谐统一。但鉴于目前我国程序性条款的规定在宪法中所占篇幅很少，且“中国的宪政研究多注重国体政体、权利义务等实体部分，于程序问题不免有轻视之嫌”，程序性规定“残缺不全”〔24〕的现状，笔者以为，当前应当优先发展宪法程序。理由是：第一，我国目前在宪法实体规定方面已趋完善，如我国宪法关于公民基本权利的规定仅从条文看可以说是比一些西方国家的规定都更加完备、更加先进。与此形成对比，我国宪法程序的规定相当滞后。因此，应优先发展程序，使二者发展呈平衡、统一态势。第二、程序的阙如，使实体规范不能有效实现，而成具文。与其让完备先进的实体规定留在纸上，还不如先完善程序，使实体规范完全得到实现。同时，优先发展程序，并不否定实体规范的适时发展，只是强调在现阶段宪政建设的侧重点是发展程序。



三、宪法程序的价值及其独立性
新疆生产建设兵团办公厅


新疆生产建设兵团实施《失业保险条例》办法
新疆生产建设兵团办公厅



第一条 为贯彻《失业保险条例》（以下简称《条例》），推进失业保险制度改革，建立兵团新的失业保险和再就业机制，根据自治区人民政府《关于贯彻〈失业保险条例〉的通知》（新政发〔1999〕17号）和兵团的实际情况，制定本实施办法。
第二条 兵团的所有企业、事业单位、社团组织、民办非企业单位及其职工、有雇工的个体工商户及其雇工、国家机关的劳动合同制工人，均应依照《条例》和本办法之规定参加失业保险，按照《条例》和本办法之有关规定缴纳失业保险费，其失业人员依照《条例》和本办法之规定享
受失业保险待遇。
兵直驻师（局）的企业、事业单位及其职工应参加所在地师（局）的失业保险。
第三条 兵团、师（局）直属工、交、建、商企业、事业单位、社团组织，以及民办非企业单位、有雇工的个体工商户，按照本单位工资总额的2％缴纳失业保险费；其职工（含雇工）按照本人工资的1％缴纳失业保险费；农、林、牧、渔团（场）按照本单位工资总额的2％缴纳失业
保险费，职工个人暂不缴纳；企业、事业单位招用的农民合同制工人本人不缴纳失业保险费。
职工个人缴纳的失业保险费，由其所在单位代为扣缴。
第四条 单位缴纳的失业保险费，按下列规定列支：
（一）企业在管理费中列支；
（二）事业单位列入年度预算，从事业费中列支。
第五条 兵团劳动保障行政部门主管兵团的失业保险工作，各师（局）劳动保障行政部门按兵团有关规定主管本行政区域内的失业保险工作，兵师（局）劳动保障部门经办失业保险业务的社会保险经办机构（以下简称社会保险经办机构），具体承办失业保险工作。
第六条 兵团失业保险基金实行师（局）级统筹，兵、师（局）两级管理。兵团设立失业保险调剂金。失业保险调剂金以师（局）应当征收的失业保险费为基数，按15％的比例按季度上解兵团。不按时上解的，按日加收未上缴数额1‰滞纳金。失业保险调剂金纳入基金专户管理。
失业保险调剂金主要用于师（局）失业保险基金不敷使用时的调剂和失业保险的宣传、培训等业务费用，不能挪作它用。
师（局）、兵直失业保险基金当年不敷使用时，应首先在其历年滚存结余内自行调剂；调剂后，仍不敷使用的，由兵团失业保险调剂金再次调剂；兵团失业保险调剂金不能满足的，由各级财务部门协调解决。
第七条 职业培训机构应对失业人员在领取失业保险金期间进行一次免费职业培训，凡培训合格，经劳动保障行政部门审查批准，由社会保险经办机构按每人不超过400元的标准对职业培训机构予以补贴。
第八条 职业介绍机构介绍失业人员成功并签订一年以上劳动合同的，经劳动保障行政部门审查批准，由社会保险经办机构按每人不超过200元的标准对职业介绍机构予以补贴。
第九条 失业保险基金必须存入财务部门在国有商业银行开设的社会保险基金财政专户，社会保险经办机构要在国有商业银行开设“失业保险基金收入户”和“失业保险基金支出户”，实行收支两条线管理，由财务部门依法进行监督。
第十条 根据《条例》规定，社会保险经办机构所需经费列入财务预算，由财务拨付。
第十一条 按《条例》和本办法覆盖的失业保险缴费单位，无论是已参加还是未参加失业保险的，均应持营业执照副本或批准建立单位的批文以及法人代码证书等有效证件到社会保险经办机构进行登记。
登记事项包括：单位名称、住所、经营地点、单位类型、法定代表人或者负责人、开户银行帐号以及劳动保障行政部门规定的其他事项。
对缴费单位的社会保险登记事项发生变更或缴费单位依法终止的应当自变更或者终止之日起30日内，持相应证明材料到社会保险经办机构办理变更或者注销社会保险登记手续。
第十二条 破产企业自人民法院宣告破产次月起，可以缓缴失业保险费；所欠缴的失业保险费，列入第一清偿程序。破产企业自人民法院作出破产终结裁定的次月起停止缴纳失业保险费。
第十三条 失业人员的缴费时间按下列办法确定：
（一）按兵团有关规定单位和个人足额缴纳（或补缴）失业保险费的失业人员，1988年7月1日以前参加工作的，其连续工龄可视作缴费时间；1988年7月1日至1998年6月30日前，其单位缴费时间可视作缴费时间；1998年7月1日以后，所在单位和个人同时缴纳
失业保险费的，方可视为缴费时间。
（二）企业化管理的事业单位的失业人员1997年9月30日以前，其连续工龄可视作缴费时间，1997年10月1日至1998年6月30日，其单位缴费时间可视作缴费时间；1998年7月1日以后，所在单位和个人同时缴纳失业保险费的，方可视为缴费时间。
（三）新纳入失业保险缴费单位的失业人员1998年12月31日以前，其连续工龄可视作缴费时间，从1999年1月起，所在单位和个人同时缴纳失业保险费的，方可视为缴费时间。
（四）农、林、牧、渔团（场）的失业人员，1991年1月以前连续工龄可视作缴费时间。1991年1月以后，其单位缴费时间视为缴费时间。
第十四条 办理失业保险待遇的要求：
（一）企业、事业单位应当及时为失业人员出具终止或者解除劳动关系的证明，告知其按照规定享受失业保险待遇的权利，将《失业保险手册》交给本人，并将失业人员的名单连同本人档案，自终止或者解除劳动关系之日起7日内报社会保险经办机构备案。
（二）职工失业后，除持本单位为其出具的终止或解除劳动关系证明书外，还需持《失业保险手册》到缴费单位所在地的社会保险经办机构办理失业登记和享受失业保险待遇的有关手续。
（三）单位将失业人员的名单报送社会保险经办机构并通知失业人员后，失业人员自失业之日起3个月内未办理享受失业保险待遇有关手续的，视为自动放弃享受失业保险待遇。
（四）领取失业保险金应同时具备下列条件：
1、在法定劳动年龄内非因本人意愿中断就业；
2、按照规定参加失业保险，单位和个人履行缴费义务满1年以上；
3、已在社会保险经办机构办理失业登记手续，并在劳动保障部门职业介绍机构办理了求职登记。
第十五条 失业人员领取失业保险金的期限，按下列办法确定：
缴费时间满1年不满2年的，发给3个月；缴费时间满2年不满3年的，发给6个月；缴费时间满3年不满4年的，发给9个月；缴费时间满4年不满5年的，发给12个月；缴费时间满5年不满6年的，发给14个月；缴费时间满6年和6年以上的，每满1年享受失业保险时间增加
1个月，但最长不超过24个月。重新就业后再次失业的，缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次的失业应领取而尚未领取失业保险金的期限合并计算，但最长不能超过24个月。
第十六条 失业人员领取失业保险金的标准，按自治区核定的标准执行。享受失业保险金期限1至12个月的，每人每月按当地最低工资标准的60％领取；领取失业保险金期限自第13个月起，每人每月按当地最低工资标准55％领取。每人每月计发的失业保险金低于当地城市居民
最低生活保障标准的，按当地最低生活保障标准领取。
（一）失业保险金由失业保险经办机构按月发放。
（二）失业人员有下列情形之一的，停止领取失业保险金，并同时停止享受其它失业保险待遇：
1、重新就业的；
2、应征服兵役的；
3、移居境外的；
4、考入全日制中等以上学校学习的；
5、到法定退休年龄享受基本养老保险待遇的；
6、被劳动教养或者被判刑收监执行的。
7、无正当理由三次拒绝劳动保障部门职业介绍机构介绍工作的。
第十七条 失业人员在领取失业保险金期间患病就医的，可以凭指定医疗机构出具的证明，按月向失业保险经办机构申请领取门诊或住院医疗补助金。门诊或医疗补助金每月只能享受一次，且不能同时享受。其中，缴费时间满1年不满5年的，门诊可报销当月失业保险金标准20％的
医疗补助金，住院可报销当月失业保险金标准50％的医疗补助金；缴费时间满5年不满10年的，门诊可报销当月失业保险金标准25％的医疗补助金，住院可报销失业保险金标准60％的医疗补助金；缴费时间满10年和10年以上的，门诊可报销当月失业保险金标准30％的医疗补
助金，住院可报销当月失业保险金标准65％的医疗补助金。
第十八条 单位招用的农民合同制工人连续工作满1年以上，其所在单位按规定缴纳了失业保险费，劳动合同期满未续订或提前解除劳动合同的，经劳动保障行政部门审核批准，社会保险经办机构可按照其连续工作每满1年发给1个月当地最低工资标准60％的一次性生活补助金，但
最长不超过12个月。
第十九条 失业人员领取失业保险金期间死亡的，参照本地区对在职职工的规定，对其家属发给一次性丧葬补助金和生活救济金。
第二十条 失业人员跨统筹地区流动的，应持原统筹地区社会保险经办机构出具的缴费证明、个人享受的失业保险待遇的证明，到迁入地社会保险经办机构办理失业保险关系转迁手续。
第二十一条 兵团劳动保障行政部门管理全兵团的失业保险工作，履行以下职责：
（一）加强失业保险法规建设，制定失业保险规划和有关政策；
（二）指导社会保险经办机构工作；
（三）对失业保险基金运作进行监督检查；
（四）负责审批、使用失业保险调剂金。
第二十二条 各师（局）劳动保障行政部门管理本行政区域的失业保险工作，履行下列职责：
（一）贯彻和执行国家和兵团失业保险法规；
（二）指导本师（局）社会保险经办机构的工作；
（三）对本师（局）失业保险费的征收和失业保险待遇的支付进行监督检查；
（四）对本师（局）申请使用兵团失业保险调剂金进行审核、报告。
第二十三条 承办失业保险的社会保险经办机构履行下列职责：
（一）负责失业人员的登记、调查、统计；
（二）按照规定负责失业保险基金的管理；
（三）按照规定核定失业保险待遇，开具失业人员在指定银行领取失业保险金和其他补助金的单证；
（四）拨付失业人员职业培训、职业介绍补贴费用；
（五）为失业人员提供免费咨询服务；
（六）兵团社会保险经办机构负责筹集、管理失业保险调剂金，师（局）、兵直社会保险经办机构提出申请使用兵团失业保险调剂计划；
（七）国家规定由其履行的其他职责。
第二十四条 兵师（团）两级财务部门要按失业保险基金的财务制度和会计制度和加强对失业保险基金的管理；审计部门要依法对失业保险基金的收支、管理情况进行监督。
第二十五条 有下列情形之一的，按《条例》和《社会保险费征缴暂行条例》的罚则规定处理：
（一）不符合享受失业保险待遇条件，骗取失业保险金和其他失业保险待遇的；
（二）社会保险经办机构工作人员违反规定向失业人员开具领取失业保险金或者享受其他失业保险单证，致使失业保险基金损失的；
（三）劳动保障行政部门和社会保险经办机构的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，造成失业保险基金损失的；
（四）单位、个人挪用失业保险基金的；
（五）缴费单位未按规定办理社会保险登记、变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报、缴纳社会保险费的；
（六）缴费单位违反有关财务、会计、统计的法律、行政法规和国家有关规定，伪造、变造、故意毁灭有关帐册、材料，或者不设帐册，致使社会保险费基数无法确定的以及迟延缴纳的；
（七）其它违反国家和自治区有关规定的。
第二十六条 本办法未涉及的失业保险其他事宜，按《条例》和《社会保险费征缴暂行条例》有关规定执行。
第二十七条 本办法自1999年1月起执行，1998年2月23日兵团办公厅下发的《新疆生产建设兵团职工失业保险暂行规定》同时废止。
第二十八条 本办法由兵团劳动保障行政部门负责解释。



1999年6月17日