中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会


中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第4号



为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），促进金融市场协调发展，鼓励金融创新，保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会制定了《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》，现予公布。



中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会

二○○五年二月二十日





附件：

商业银行设立基金管理公司试点管理办法



第一章　总则

第一条　为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》以及《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条　本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准设立的国有商业银行和股份制商业银行。

第三条　本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内由商业银行直接出资作为主要股东、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立、从事基金管理业务的企业法人。

第四条　商业银行设立的基金管理公司，按照《中华人民共和国证券投资基金法》规定的业务范围募集和管理基金。试点初期，既可以募集和管理货币市场基金和债券型基金，投资固定收益类证券，也可以募集和管理其它类型的基金。

第五条　中国人民银行会同中国银监会和中国证监会，负责商业银行设立基金管理公司的综合协调工作。



第二章　申请审批程序

第六条　申请投资基金管理公司的商业银行，应按照中国银监会的有关规定报送材料，在试点期间应同时抄报中国人民银行。中国银监会从商业银行总体风险监管的角度，审查商业银行投资基金管理公司的资格，并依法出具商业银行可以对外投资的监管意见。

第七条　经中国银监会出具同意投资基金管理公司监管意见的商业银行，应按照《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规，向中国证监会报送申请设立基金管理公司的有关材料，中国证监会依法进行审批。

商业银行申请设立基金管理公司的有关材料在试点期间应同时抄报中国人民银行。

第八条　鼓励商业银行采取股权多元化方式设立基金管理公司。

第九条　除本办法规定的条款外，商业银行设立的基金管理公司的条件及股东资格，按照《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定执行。



第三章　风险控制

第十条　商业银行设立的基金管理公司，应建立良好的公司治理结构。商业银行应当严格按照“法人分业”的原则，与其出资设立的基金管理公司之间建立有效的风险隔离制度，报中国银监会备案。

第十一条　商业银行仅以出资额对所设立的基金管理公司承担有限责任，并通过基金管理公司的股东会依法行使股东权利，不得越过股东会、董事会干预公司的经营管理。

第十二条　商业银行与其设立的基金管理公司不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户的正当合法权益。

第十三条　商业银行设立的基金管理公司的工作人员必须与商业银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定。

第十四条　商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买其股东发行和承销期内承销的有价证券。

第十五条　商业银行为基金管理公司管理的基金提供融资支持，应按照国家有关规定执行。

第十六条　商业银行不得担任其设立的基金管理公司所管理的基金的托管人。

第十七条　商业银行可以代理销售其设立的基金管理公司发行的基金，但在代销基金时，不得在销售期安排、服务费率标准、参与基金产品开发等方面，提供优于非关联第三方同类交易的条件，不得歧视其他代销基金，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

第十八条　商业银行与其设立的基金管理公司在银行间债券市场上不得以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。

第十九条　商业银行与其设立的基金管理公司之间的关联交易实施细则，由中国银监会和中国证监会共同制定。

商业银行设立的基金管理公司和设立基金管理公司的商业银行应分别按照中国证监会和中国银监会的有关规定进行信息披露。





第四章　监督管理

第二十条　商业银行设立的基金管理公司所募集的基金种类，由中国证监会核准。

第二十一条　中国银监会对设立基金管理公司的商业银行制定相关风险监管指标计算标准，并实施并表监管。

第二十二条　中国证监会依法对商业银行设立的基金管理公司及其募集和管理的基金实施监督管理，保证基金财产的合法运用和基金份额持有人的合法权益不受侵犯。

第二十三条　中国人民银行对商业银行设立的基金管理公司进入全国银行间债券市场依法进行备案和监管。

第二十四条　商业银行设立的基金管理公司和设立基金管理公司的商业银行应分别按照中国证监会和中国银监会的有关规定报送材料，在试点期间同时抄报中国人民银行。

第二十五条　中国人民银行、中国银监会和中国证监会对商业银行设立的基金管理公司在依法实施监管过程中，要及时相互通报有关信息，建立监管信息共享制度。



第五章　附则

第二十六条　商业银行收购基金管理公司参照本办法执行。

第二十七条　中国人民银行、中国银监会和中国证监会共同选定试点银行，并根据试点情况和市场发展需要，共同商定试点工作安排。

第二十八条　本办法由中国人民银行、中国银监会和中国证监会共同解释。

第二十九条　本办法自2005年2月20日起施行。

吉林省长春市人民政府


长春市城镇房、地产仲裁办法
长春市人民政府


第一章 总则
第一条 为加强我市城镇房、地产管理、维护房、地产管理的正常秩序，正确处理房、地产纠纷，保护当事人的合法权益，根据国家、省的有关法律、法规规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公民之间，法人之间，公民与法人之间，在我市城镇 发生的房、地产纠纷案件。
第三条 房、地产仲裁机关是市、县（市）、区人民政府设置的房、地产仲裁委员会。
第四条 仲裁委员会仲裁房、地产纠纷案体应遵循合法、公正、法律面前人人平等的原则。
第五条 仲裁委员会仲裁房、地产纠纷案件，实行一次裁决制度。
第六条 当事人对争议的问题，有权自己进行陈述和辩论。也可委托律师或公民一至二人担任代理人，委托他人担任代理人时，必须向仲裁委员会提交授权委托书，授权委托书必须载明委托事项和权限。
第七条 当事人向仲裁委员会申请仲裁，应从知道或应当知道其权利被侵害之日起二年内提出，延付和拒付租金的一年内提出，但法律另有规定或侵权人愿意承担责任的除外。

第二章 仲裁机构
第八条 市和县（市）、区房、地产仲裁委员会由主任一人，副主任一人至三人和委员若干人组成。仲裁委员会组成人员由同级人民政府批准，县（市）、区仲裁委员会组成人员报上级仲裁委员会备案。
仲裁委员会下设办公室，负责仲裁的日常工作。
第九条 仲裁委员会设专职仲裁员办理房、地产纠纷案件。专职仲裁员应由办事公正，从事房、地产管理或法律工作两年以上，具有一定工作经验和独立办案能力的人担任。
第十条 仲裁委员会根据办案的需要可以聘请办事公正、群众信任的专业技术人员和法律工作者（司法机关的在职人员除外）担任兼职仲裁员。
仲裁委员会对兼职仲裁员应发给证书。
兼职仲裁员在执行职务时，其所在单位应给予支持。
兼职仲裁员在执行职务时与专职仲裁员享有同等权利。
第十一条 仲裁委员会处理房、地产纠纷案件时，要由仲裁员二人和仲裁委员会指定的首席仲裁员一人组成的仲裁庭进行。仲裁委员会主任或副主任参加仲裁庭时，担任首席仲裁员。
仲裁庭评议案件，实行合议制度。坚持少数服从多数的原则。评议应当制作笔录，由仲裁庭成员签名。评议中的不同意见，必须如实记入笔录。
疑难问题的处理，可提交仲裁委员会讨论决定。仲裁委员会的决定，仲裁庭必须执行。
简单的房、地产纠纷案件，可以由一名仲裁员仲裁。
第十二条 仲裁庭组成人员，与本案有利害关系，应当自行申请回避。如当事人发现仲裁庭成员与本案有利害关系，应当说明理由，有权要求其回避。
前款规定也适用于书记员、鉴定人和翻译人员。
第十三条 仲裁委员会主任或副主任担任首席仲裁员的回避，由仲裁委员会决定。仲裁员的回避，由主任或副主任决定。其他人员的回避，由首席仲裁员决定。
对回避作出的决定，可以采取口头或者书面方式通知当事人。

第三章 仲裁管辖
第十四条 仲裁委员会管辖房、地产租赁、分割、互换、转让、使用、抵押、赔偿和房屋因买卖、拆迁而发生的纠纷案件，以及其他房、地产纠纷案件。
一般房、地产纠纷案件由房、地产所在地的县（市）、区仲裁委员会管辖。
第十五条 市仲裁委员会管辖下列案件：
（一）涉外房、地产纠纷案件；
（二）争议房产价值十万元（含十万元）以上，或占用土地面积2000平方米（含2000平方米）以上的案件；
（三）在全市有重大影响的案件。
第十六条 市仲裁委员会认为必要时，可以把自己管辖的案件移交县（市）、区仲裁委员会办理。
县（市）、区仲裁委员会管辖的案件，认为需要时可以提请市仲裁委员会办理。
第十七条 下列案件仲裁委员会不予受理：
（一）人民法院已经受理或办结的案件；
（二）违反房、地产法律、法规、规章，应作行政处理案件；
（三）房、地产继承案件；
（四）超过仲裁时效期限的案件。

第四章 仲裁程序
第十八条 向仲裁委员会申请仲裁，申诉人必须是与本案有直接利害关系的人，有明确的要求，申请事实和被诉人，符合仲裁受理范围和仲裁委员会管辖范围，并按照本办法的规定递交申请书，按照补诉人人数提交副本。
申请书应当写明以下事项：
（一）申诉人、被诉人姓名（名称）、法定代表人、代理人姓名、性别、年龄、民族、单位、职务、住地（地址）；
（二）案件的事实及申请的理由和要求；
（三）证据、证人姓名和住所。
第十九条 当事人必须具有申诉行为能力，没有申诉行为能力的，由其法定代理人代为申诉。
第二十条 仲裁委员会收到申请后，经审查符合受理范围的，应当在七日内立案。不符合规定的，应当在七日内通知申诉人不予受理，并说明理由。
案件受理后，应当在十日内将申请书副本发送被诉人。被诉人收到申请书副本后，应当在十五日内提交答辩书和有关证据。
被诉人没有按时提交或者不提交答辩书的，不影响案件的处理。
第二十一条 仲裁员必须认真审阅申请书、答辩书，进行调查研究、收集证据。仲裁员可向有关单位或个人查阅与案件有关的档案、资料和原始凭证。有关单位和个人应当如实提供材料，协助进行调查。需要时，应当出具证明。
单位或个人如果提供虚假事实作伪证，应当承担法律责任。
仲裁员对涉及国家机密的证据，有义务给予保密。
第二十二条 现场勘查或对物证进行技术鉴定，应当通知当事人及有关人员到场，必要时邀请有关单位派人协助。勘查笔录和技术鉴定书，应当写明时间、地点、勘查、鉴定结论。并由参加勘查、鉴定的人员签字盖章。
仲裁委员会委托有关单位进行技术鉴定时，受托单位应当按照委托鉴定的项目、标准等要求认真办理。
第二十三条 仲裁庭在处理案件时应当查明事实，分清责任，先行调解，促进当事人互相谅解，达成协议。调解可以由仲裁员一人主持，也可以通过仲裁庭进行。
达成调解协议，必须本着双方自愿原则，不得强迫。协议内容不得违背法律、法规、规章和政策，不得损害公共利益和他人的合法权益。调解达成协议时，应当制作调解书。
第二十四条 调解未达成协议或者调解书送达前当事人翻悔的，仲裁庭应当进行仲裁。
第二十五条 经仲裁委员会受理的案件。如申诉人自愿撤诉而被诉人又不反诉的，应准许撤诉。
第二十六条 仲裁庭在开庭前三日应当将开庭时间、地点，以书面方式通知当事人，当事人经两次通知，申诉人无正当理由拒不到庭的，可按撤诉处理，被诉人又反诉的按缺席仲裁；被诉人无正当理由拒不到庭的，按缺席仲裁。
第二十七条 仲裁庭开庭时，由首席仲裁员宣布仲裁员、书记员名单，询问当事人是否申请回避。
仲裁庭应当认真听取当事人陈述和辩论，鉴别和出示有关证据，然后依申诉人、被诉人的顺序征询双方最后意见，可以再行调解，仍未达成协议的，由仲裁庭评议裁决，制作仲裁决定书。
第二十八条 当事人对仲裁委员会的仲裁不服的，可在收到仲裁决定书次日起十五日内向人民法院起诉，期满不起诉的，仲裁决定书即发生法律效力。
第二十九条 仲裁委员会主任、副主任对本委员会已经发生法律效力的仲裁决定，发现确有错误，需要重新处理的应当提交仲裁委员会讨论决定。
市仲裁委员会对县（市）、区仲裁委员会已经发生法律效力的仲裁决定，发现确有错误的，有权撤销原决定，指令重新仲裁或自行仲裁。
重新仲裁的案件，应当另行组成仲裁庭进行。

第五章 仲裁执行
第三十条 经仲裁委员会调解的案件，其调解书从当事人收到之日起发生法律效力。
当事人对发生法律效力调解书和仲裁决定书，应当依照规定的期限履行。一方逾期不履行，另一方可向人民法院申请强制执行。
第三十一条 申请执行期限，双方或一方是公民个人的为一年，双方当事人是法人的为六个月。调解书、仲裁决定书规定分期履行的，以规定的每次履行期限最后一日起计算。
第三十二条 凡需要有关单位和个人协助执行的仲裁事宜，有关单位和个人在接到仲裁委员会通知后，应积极协助，不得无故推拖或妨碍执行。

第六章 附则
第三十三条 当事人应当缴纳仲裁费。仲裁费包括案件受理费和案件处理费。
仲裁费由申诉人预交。
案件处理费包括：鉴定费、勘丈费、拍照费、证人的误工补贴和证人的差旅费等，按实际开支收取。
经过调解达成协议的案件，仲裁费由当事人双方协商分担。
经仲裁终结的案件，仲裁费由败诉人承担；当事人部分胜诉，部分败诉的，按比例分担。
第三十四条 案件受理费按物价管理规定执行
第三十五条 本办法自公布之日起施行。



1991年1月31日