提高举报线索初查成案率之管见

胡立柱


从某市检察机关召开的工作会议得知，该市去年立案查处贪污贿赂、挪用公款案件数只占举人举报中心移送初查线索的4%。成案率低的问题，不仅影响了检察机关的自身形象，而且制约着检察工作的深入开展。举报线索初查成案率低，既有初查的法律地位不明确、立案观念陈旧、举报线索本身价值不高、管理机制不健全、科技含量低等客观方面的原因，也存在审查线索不细致、分流线索不及时、初查不规范、全局观念淡薄、工作主动性不够等主观方面的原因。针对上述问题，结合工作实践，笔者认为提高成案率应从以下几个方面着手：

一、明确初查的法律性质，完善初查机制。
我国《刑事诉讼法》第八十六条规定立案的条件是“认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案”，而对初查却没有明文规定。为了提高初查工作的地位，同时为了加强对初查工作的领导，最高人民检察院在《人民检察院刑事诉讼规则》（下称《规则》）中对初查作了专节规定，并对初查提出两条基本原则，即：举报线索的初查，由检察长或检察委员会决定；在初查过程中，不得对被调查对象采取强制措施。进而在1999年高检院发布了《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》（下称《决定》），界定“初查是检察机关对案件线索在立案前依法进行的审查，包括必要的调查。”但是由于初查工作的非法定性，以及由此带来的手段有限性，在实践中制约了初查工作的开展。所以，建议在法律中必须明确初查的法律地位。初查实质上是一般性的调查活动和审查，它是后续侦查的前奏，是立案的基础。只有对初查的法律性质作出界定，才能使初查有法律依据。法律地位明确了，才能规范初查行为，避免在初查阶段滥用强制措施，减少违法违纪现象，提高初查效率，防止有价值的线索流失。
二、更新立案观念。
公安机关侦查工作的开展一般是“从事到人”，与此的不同的是，贪污贿赂犯罪、挪用公款等案件，一般很少有现场可查，举报又不及时，并且犯罪分子往往具有较强的反侦查能力。这使检察机关在工作中形成了“从人到事”的主导型侦查模式，排斥了“以事立案”的实效性，致使立案数量少。为此，需要更新立案观念，第一，要改“以人立案”为主为“以人立案”与“以事立案”并重。在特定条件下要根据案件情况，果断“以事立案”，从而避免对犯罪分子和犯罪行为“漏侦”。这也适应高检院提出的检察改革的要求。第二，放宽程序。根据刑诉法第十二条：“未经人民法院依法判决对任何人都不得确定有罪”的规定可知，在立案阶段不能随意确定犯罪嫌疑人是否有罪，立案的实体意义越来越淡化，而程序意义越来越突出。《决定》也指出“根据案件的具体情况，符合立案条件的，可以直接立案。”由此可见，立案不需要以确凿的犯罪事实为基础，我们要注意避免出现立案与逮捕条件同一，甚至更高的不协调情形。只有在初查阶段，根据案情的发展，不断地收集、固定证据，才能提高成案的实效。这也符合刑诉法放宽程序要求的总趋势。
三、推行密码举报，提高举报线索质量。
据报载，全国检察机关受理的举报线索中，署名举报仅占10%。署名举报少，匿名举报多，举报线索本身价值不高，是造成成案率低的重要原因。因此必须着力提高举报线索质量。密码举报是一种新的署名举报方法，是一种专门工作与群众路线相结合的有效形式。《人民检察院举报工作的规定》，密码举报由举报中心专人负责，并设立密码举报专线和自动受理系统，统一受理、审查密码举报材料。河南省新乡市新华区检察院在全国率先试行密码举报，成案率提高了近10%。密码举报不仅可减轻举报人的心理压力，鼓励群众同职务犯罪作斗争，在一定程度上保证举报内容的真实性，而且还可减少重复、越级举报，避免国家机关重复劳动，提高查办案件的质量，推动反腐败斗争的深入健康发展，应在各级检察机关大力推行。
四、健全管理机制。
有些检察机关对查处职务犯罪工作进行了量化管理，但却不够合理。如，规定完成一件初查的给3分，对移送立案的仅在完成初查的基础上加3分。而立案自然要比一般性调查投入更多的人力和物力，侦查和诉讼过程也比较复杂。这势必造成对能否立案重视程度不够，导致成案率较低。为此，应充分认识到初查是查办案件的第一道程序，是初始环节，应十分重视成案意识，不能以查销、消化线索为目的，在量化管理中，可适当增加移送立案的分值，为提高成案率提供科学合理的机制。
五、加大办案的科技含量。
先进的科技成果　在造福人类的同时，也被一些犯罪分子所利用，他们在作案后或被检察机关调查后，便迅速串供、毁证。传统的侦查手段已适应不了侦破案件的需要。因此，要树立适用现代化技侦手段破案的思想。要逐步建立多层次的办案经费保障机制，增加对交通、通讯、录音录象等办案设备的投入，开发适用于反贪污贿赂系统案件管理、指挥协调、侦查效率管理、信息通报、信息共享的计算机管理体系，逐步实现检察系统的计算机联网，增强办案的科技含量，不断提高侦查工作的现代化水平。
六、加强举报线索审查评估，筛选出真正有价值的线索进行重点侦查。
要增强线索分流的科学性和准确性，提高线索利用价值，应将案件线索分类管理、重点评估、及时分流。对接到举报的一般案件线索，逐件登记后，坚持用“统一审查、统一分流、统一协调”的标准，规范案件线索初查；对有价值的线索，实行案件线索评估、评议制度，及时召开评估会议，由检察长或分管检察长负责决定重要线索的分流，并抽调业务素质强的干警迅速展开初查，力争突破案件。实践证明，这是一种行之有效的措施。据某院统计，去年初查成案率比以前高出了近十三个百分点。
七、从规范办案行为入手，提高办案质量，迅速侦破案件。
实行“案前准备会”制度，为提高办案质量打下坚实基础。规定所有案件在初查前必须召开案前准备会，精心制订初查方案。从根本上克服初查的随意性和盲目性，使每件案件都做到有备而查、有的放矢。开展初查工作，不能将破案的希望寄托在犯罪嫌疑人的口供上，而应十分注重初查手段，初查中要突出一个“秘”字，围绕“秘”字全面收集、固定证据；立案要讲究一个“快”字，符合立案条件的，在固定证据、审核证据的基础上要迅速立案，实现初查向侦查的转换，进而积极运用各种强制措施和侦查手段，全力侦破案件，使侦查机关始终处于一种主动的地位，从而保证案件质量，提高成案率。
八、向初查人员专职化过渡，充分发挥个人主观能动性，全力突破案件。
现在各级检察机关往往人手相对缺乏，更为主要的是，案件初查的专业化程度要求相对较高，由于初查人员未实现专门化、专业化，初查时多为一般性调查，泛泛了解一下情况，然后草草地结案，必然导致初查成案率低。因此要逐步向初查人员专职化过渡，办案人员要发挥主观能动性，主动出击，通过深挖细查来查明案件情况，并全面收集、固定证据，发现犯罪事实，揭露和打击犯罪。　　　
九、增强大局意识，树立检察机关自身良好形象。
要全面认识初查工作的重要性，初查的成功与否，在一定程度上决定着检察机关在群众心目中的形象和地位。对群众的举报线索不能草草初查了事，不能只求数量，不求质量，缺乏大局意识。同时也应注意避免侦查权的滥用，在初查过程中不得对被查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结被查对象的财产。



四川省成都市人大常委会


成都市科学技术进步条例



　　1995年7月26日成都市第十二届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，1995年10月19日四川省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准


　　根据2006年6月8日成都市第十四届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过，2006年9月28日四川省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准的《成都市人民代表大会常务委员会关于修改〈成都市科学技术进步条例〉的决定》修正


第一章　总　　则


　　第一条　为了促进科学技术进步，推动经济建设和社会发展，落实“科教兴市”战略，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和有关法律、法规，结合成都市实际，制定本条例。


　　第二条　市和区（市）县人民政府应坚持经济建设和社会发展依靠科学技术、科学技术工作面向经济建设和社会发展的基本方针，发挥科学技术第一生产力的作用，促进成都经济和社会各项事业的发展。


　　第三条　市和区（市）县人民政府应制定科学技术进步的发展规划，确定重大科学技术项目和与科学技术相关的重大项目，保障科学技术进步与经济建设和社会发展相协调。


　　第四条　市和区（市）县人民政府应加强和改善对科学技术普及工作的领导，不断提高全体市民科学文化水平。鼓励机关、企业事业单位、社会团体、其他组织和个人支持和参与科学技术进步活动。


　　科学技术协会和其他社会团体、学术组织应开展经常性、群众性科学技术普及活动，组织学术技术交流。


　　第五条　市和区（市）县人民政府应建立科学技术进步统计指标体系，定期对本地区科学技术进步状况进行统计和分析评价。


　　第六条　市和区（市）县科学技术行政部门是同级人民政府科学技术工作的主管部门，负责科学技术进步工作的规划、管理、协调、指导和有关科学技术法律、法规的贯彻执行，指导同级科学技术普及工作。


　　市和区（市）县其他有关部门，负责职责范围内的科学技术进步工作，接受同级科学技术行政部门的业务指导。


第二章　科学技术与经济建设和社会发展


　　第七条　发展农村群众性科学技术服务组织，加强农业科学技术成果的推广应用。


　　第八条　发挥星火密集区的试验示范作用，加强农村资源开发、支柱产业的形成和农业生态集约化生产的试验、示范，创办以科学技术为先导的农业开发实体。


　　第九条　加强农村职业技术教育，开展各类农业科学技术普及培训活动，培养和扩大农业科学技术队伍。


　　农业劳动者经考核达到一定专业水平后，可以按照国家和省有关规定，评定相应的技术职称。


　　第十条　企业应当注重培养和引进人才，逐步建立技术研究开发机构或技术开发依托机构，加强与研究开发机构、高等院校的联合和协作，建立以提高产品市场竞争力为中心的企业技术创新体系，运用高新技术，提高技术水平，优化产品、产业结构。


　　第十一条　企业应逐步实行科学技术与市场经济的结合，完善企业技术进步指标、考核体系和技术监督制度，采用科学的全面质量管理办法，运用科学技术改造或改进设计、工艺和设备，促进产品的升级换代。


　　第十二条　依靠科学技术进步，控制人口增长，提高人口素质，合理开发和利用资源，科学规划、管理城市，综合治理污染源，保护和改善生活和生态环境。


　　加强环境、生态、资源的保护、治理及综合利用等示范工程和以科学技术引导社会发展的综合实验区的建设。


　　第十三条　发展科学技术信息交流、咨询、服务、专利代理和技术中介等与科学技术相关的第三产业，逐步建立现代化的科学技术信息网络和信息产业。


　　第十四条　运用先进的科学技术，促进教育、文化、卫生、体育等各项事业的发展。


第三章　研究开发机构


　　第十五条　本市根据经济建设、社会事业和科学技术进步的发展，建立现代化的科学研究开发体系，实现科学技术资源的优化配置和合理布局。


　　第十六条　从事基础研究的研究开发机构可实行院长或者所长负责制。


　　从事技术开发的研究开发机构可依照国家有关规定，改造成为现代科学技术型企业。具备条件的，可以改造成为有限责任公司或者股份有限公司。


　　科学技术咨询、科学技术信息服务、社会公益性和从事农业科学技术开发的研究开发机构逐步实行企业化经营或者有偿服务。


　　第十七条　研究开发机构、高等院校和企业事业单位可以采取多种形式单独或者联合创办科学技术型企业，建立行业技术中心。


　　研究开发机构可在保持原所有制性质和法人地位不变的前提下，成为企业或者企业集团的技术开发机构，或者与其共同组建科学研究生产联合体；可承包、领办、租赁企业，或者兼并其他企业发展科学技术产业；可通过联营、参股、控股等形式组建跨地区、跨行业的科学技术产业开发集团。


　　第十八条　研究开发机构依照国家有关规定享有研究开发、生产经营、经费使用、机构设置、人员聘用、干部任免等方面的自主权，并保障本单位职工依法行使民主管理的权利。


　　第十九条　支持社会力量依法创办民营科学技术研究开发机构，其合法权益受法律保护。


　　第二十条　经市科学技术行政部门和市税务部门批准，新创办的独立核算科学技术型企业和民营科学技术研究开发机构，享受国家有关规定的税收优惠待遇。


第四章　科学技术工作者


　　第二十一条　提高科学技术工作者的社会地位，发挥其在现代化建设中的重要作用。市和区（市）县人民政府、企业事业单位应通过各种途径，培养、造就和引进各类专门的科学技术人才，健全和完善科学技术工作者继续教育制度。


　　第二十二条　建立和健全科学技术工作者合理流动的社会化服务体系，为科学技术工作者合理流动创造有利的环境和条件。鼓励和支持科学技术工作者向农村贫困地区、中小型企业、乡镇企业、集体企业流动，并按照国家有关规定给予补贴。


　　第二十三条　科学技术工作者可以承包、领办、租赁乡镇企业和中小型企业，其所获取的经济收入应依法纳税。


　　第二十四条　逐步提高科学技术工作者的待遇，改善科学技术工作者的工作条件和生活条件，建立和完善科学技术工作者的社会保障体系。


　　第二十五条　科学技术工作者应当遵守国家法律、法规，遵守国家保密制度和职业道德，努力提高自身的科学技术水平。


第五章　高新技术和高新技术产业


　　第二十六条　市人民政府应支持和帮助本市国家级高新技术产业开发区发展，逐步建立和健全其相对独立的投资、社会保障体系。


　　本市国家级高新技术产业开发区的管理按国家和省的有关规定执行。


　　第二十七条　支持研究开发机构、高等院校和企业开发高新技术产品，创办高新技术企业。


　　市高新技术产业开发区管理机构负责开发区内高新技术企业的核定工作，市科学技术行政部门负责高新技术企业的证件发放工作。


　　对在本市国家级高新技术产业开发区外从事高新技术研究开发的研究开发机构、高等院校和企业，及其生产的高新技术产品，经市科学技术行政主管部门和市有关部门审查认定后，实行国家规定的有关优惠政策。


　　制定产业政策和发展规划应把发展高新技术产业摆到优先位置，在财政、信贷等政策上给予扶持。


　　第二十八条　高新技术研究开发机构和企业应当建立符合国际规范的管理制度，采用国际标准或国外先进标准生产高新技术产品，参与国际竞争。


第六章　科学技术成果转化


　　第二十九条　市和区（市）县人民政府应加强科学技术成果转化，培养和发展技术市场。加强技术市场基础设施建设，培育技术经纪人队伍，强化技术市场管理与监督，逐步建立统一、开放、竞争、有序的技术市场体系。技术市场的基本建设和技术转让等活动，经批准，享受国家有关优惠政策待遇。


　　第三十条　科学技术协会和社会团体、个人应当利用技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询等有效形式，促进科学技术成果转化。


第七章　科学技术合作与交流


　　第三十一条　发挥科学技术研究开发机构布局集中、人才密集的优势和中心城市的辐射与吸收功能，提高和扩大科学技术合作与交流的水平和规模。


　　第三十二条　鼓励国外、境外企业和个人在本市依法创办合资或独资研究开发机构，建立和发展新的研究开发基地。


　　鼓励与国外合作研究、联合开发科学技术项目，加强高新技术领域、农业科学技术领域的项目合作。


　　鼓励外地研究开发机构、高等院校及企业事业单位到本市开展科学技术活动。


　　第三十三条　研究开发机构、高等院校和企业可以依法在国外、境外投资，设立机构，进行产品开发和市场开拓。


　　第三十四条　鼓励科学技术工作者参与国际、国内交往与学术交流，建立和发展科学技术合作交流关系。


　　鼓励国内外科学技术人才以各种形式，为本市科学技术进步和经济社会发展服务。


第八章　科学技术资金投入


　　第三十五条　市和区（市）县人民政府应当建立财政拨款、金融贷款、企业自筹以及吸收民间和海外资金等多层次、多渠道的科学技术投入体系。


　　第三十六条　要逐步提高科学技术投入的总体水平，到2000年全社会研究开发经费占国内生产总值的比例达到1.5%，新产品试制、中间试验和重大科学研究项目的补助费，市级财政不低于年度财政预算支出的2%，区（市）县级财政按《中华人民共和国科学技术进步法》和本条例制定相应的比例，实行专项管理。各级财政每年用于科学技术的经费的增长幅度，要高于本级财政经常性收入的增长幅度。市属研究开发机构基本建设和大型仪器设备更新所需资金应纳入财政基本建设投资计划。


　　第三十七条　企业应当逐步增加研究开发和技术创新的投入。企业技术开发费按实际发生额计入成本费用。


　　鼓励企业向高等院校、研究开发机构投资，提供中间试验和工业性试验的条件，进行科学研究和技术开发。


　　第三十八条　金融机构应按国家的有关规定，支持科学技术项目开发、应用和科学研究中间试验生产，促进科学技术成果转化。


　　第三十九条　从事技术开发的研究开发机构，可以按照国家和省有关规定，采取多种形式向社会筹集研究开发资金。


　　第四十条　市人民政府应逐步增加现有科学技术开发基金、科学技术事业发展基金。


　　鼓励国内外组织和个人以各种形式在本市设立科学技术基金，资助科学研究和技术开发。


　　第四十一条　任何单位和个人都不得挪用、克扣、挤占、截留用于科学技术的各种资金。


第九章　奖励和处罚


　　第四十二条　本市设立成都市科学技术进步奖，表彰和奖励执行《中华人民共和国科学技术进步法》和本条例成绩显著，为本市经济建设和社会发展作出突出贡献或在科学技术研究开发和科学技术成果推广应用中，取得明显经济效益、社会效益、环境效益的单位和个人。


　　第四十三条　企业事业单位应当按照有关规定从实施科学技术成果税后新增利润中提取一定比例，奖励完成科技成果的个人。


　　第四十四条　鼓励各类组织或者个人建立科学技术奖励基金，奖励为本市科学技术进步做出突出贡献的单位和个人。


　　第四十五条　违反本条例规定，有下列行为之一的，由所在单位、上级机关视情节，对直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：


　　（一）阻挠科学探索、技术创新活动的；


　　（二）压制发明创造、合理化建议及其他正当科学技术活动的；


　　（三）打击、迫害科学技术工作者的；


　　（四）侵犯科学技术研究开发机构自主权或其他合法权益的。


　　第四十六条　违反本条例规定，有剽窃、篡改、假冒或者以其他方式侵害他人著作权、专利权、发现权、发明权或其他科技成果权的非法窃取技术秘密等行为的，依照有关法律规定处理。


　　第四十七条　违反本条例规定，改变科学研究中间试验基地科学研究性质的，由市科学技术行政主管部门或其他有关部门责令限期改正，没收非法所得；并视情节，处以非法所得的1倍以上3倍以下罚款。逾期不改正的，依法取消其所享受的优惠政策，并补缴开办时减免的各种费用。


　　采取欺骗手段骗取高新技术企业资格并享受有关优惠政策待遇的，由原审核发证机关取消其高新技术企业资格，追缴其应交纳的税费，并视情节，处以非法所得1倍以上3倍以下罚款。


　　第四十八条　违反本条例规定，挪用、克扣、挤占、截留用于科学技术的各种资金的，由其主管部门追回挪用、克扣、挤占、截留的全部资金，没收其非法所得，并对直接责任人给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第四十九条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，或者向人民法院起诉。逾期不申请复议或不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。


第十章　附　　则


　　第五十条　本条例自公布之日起施行。