新疆维吾尔自治区阿勒泰地区行署办公室


关于印发地区农业产业化龙头企业认定和运行监测管理暂行办法的通知

各县（市）人民政府，喀纳斯景区管理委员会，行署有关部门，地直有关单位：
　　《地区农业产业化龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》已经行署同意，现印发你们，请认真贯彻执行。


二〇〇九年三月二十日　　

地区农业产业化龙头企业认定
和运行监测管理暂行办法

第一章　总　则
　　第一条　为规范地区农业产业化龙头企业的认定和运行监测管理工作，推进地区农业产业化进程，根据《自治区农业产业化重点龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》（新农产发〔2008〕5号）规定，结合地区实际，制定地区农业产业化龙头企业认定和运行监测管理暂行办法（以下简称《办法》）。
　　第二条　地区农业产业化龙头企业指：以农产品加工、贮藏、保鲜、市场建设或流通为主业，通过各种利益联结机制与农牧户相联系，带动农牧户进入市场，使农产品生产、加工、销售有机结合、相互促进，有品牌、有特色、有订单、有培育潜力、有市场竞争力，在规模和经营指标上达到本规定标准并经地区农业产业化领导小组认定的农产品加工、流通企业。
　　第三条　地区农业产业化龙头企业的评定范围：自治区驻阿单位创办，区外各种经济组织投资创办，外商投资、合资创办，本地区各种经济组织创办的农产品加工和流通企业。
　　第四条　对农业产业化龙头企业的认定和运行监测工作要遵循市场经济规律，引进竞争淘汰机制，发挥中介组织和专家作用，坚持公平、公开、公正原则，不干预企业经营自主权。
　　第五条　凡申报地区农业产业化龙头企业的，适用本《办法》。
第二章　申 报
　　第六条　地区农业产业化龙头企业需具备以下基本条件：
　　（一）企业组织形式。依法设立的以农产品加工或流通为主业、具有独立法人资格的企业。包括依照《公司法》设立的公司，其他形式的国有、集体、私营企业以及中外合资经营、中外合作经营、外商独资企业，直接在当地工商行政管理部门登记开办的专业批发市场等。
　　（二）企业经营的产品。企业中农产品的加工、流通增加值占总增加值70%以上。
　　（三）加工、流通企业规模。
　　总资产规模：500万元以上。
　　固定资产规模：300万元以上。
　　年销售收入：500万元以上。
　　（四）农产品专业批发市场年交易规模要达到5000万元以上。
　　（五）企业效益。企业的总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；企业应不欠税、不欠工资、不欠社会保险金、不欠折旧、不亏损。
　　（六）企业负债与信用。企业资产负债率应低于70%；企业银行信用等级在A级以上（含A级）。
　　（七）企业带动能力。通过建立可靠、稳定的利益联结机制带动农牧户的数量一般应达到500户以上；企业从事农产品加工、流通过程中，通过订立合同、入股和合作方式采购的原料或购进的货物占所需原料量或所销售货物量的70%以上。
　　（八）企业产品竞争力。在同行业中企业的产品质量、科技含量、开发能力居地区领先水平，产品质量稳定，在近几年间未出现质量问题，主营产品符合国家和自治区的产业政策、环保政策和质量管理标准体系，产销率达90%以上。
　　第七条　符合本《办法》第六条第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（八）项要求的加工、流通型企业，以及符合本《办法》第六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）项要求的农产品专业批发市场可以申报地区农业产业化龙头企业。
　　第八条　申报材料：申报企业应提供企业的基本情况并按照本办法第六条要求提供有关申报材料。企业的资产和效益须经有资质的会计事务所审定；企业的资信情况由其开户银行提供证明；企业的带动能力和利益联结关系情况须由县级以上农经部门提供说明；企业产品质量和标准体系建设情况须由县级以上质量技术监督部门提供证明。
　　第九条　申报程序：
　　（一）各县（市）申报企业直接向企业所在地农业产业化主管部门提出申请。
　　（二）各县（市）农业产业化主管部门对企业申报材料的真实性进行审核。
　　（三）各县（市）乡镇企业局对申报企业提出审核意见后，经县（市）人民政府同意，县（市）乡镇企业局正式行文向地区乡镇企业局推荐，并附审核意见和相关材料。
　　（四）地直企业按属地管理原则，由所在县（市）向地区农业产业化主管部门申报。

第三章　认　定
　　第十条　地区农业产业化龙头企业的认定：
　　（一）组建地区农业产业化龙头企业评审专家组。
　　（二）地区乡镇企业局根据各县（市）农业产业化领导小组办公室上报的企业材料，组织有关专家依照地区农业产业化龙头企业认定标准进行审查，审查意见报地区农业产业化领导小组。
　　（三）地区农业产业化领导小组召开会议，根据专家审查意见认定地区农业产业化龙头企业。认定后由行署发文公布，并颁发证书和牌匾。
　　第十一条　获得地区级农业产业化龙头企业的方可申报自治区级农业产业化龙头企业，并享受有关优惠政策。

第四章　运行监测
　　第十二条　对地区农业产业化龙头企业进行动态管理，建立竞争和淘汰机制，做到可进可出。
　　第十三条　建立农业产业化龙头企业动态监测制度，及时了解企业经营发展情况，进行运行监测评价，为企业的进出提供依据，为有关政策的制定提供参考。
　　第十四条　实行两年一次的监测评价制度，具体办法是：
　　（一）企业报送基础材料。农业产业化龙头企业在进行监测年份的上年9月底之前，应将反映企业变化情况的基础材料报送企业所在地的县（市）乡镇企业局。材料包括：重点龙头企业情况统计表；经有资质的会计事务所审定的企业资产和效益情况；银行提供的资信证明；县级以上农经部门提供的企业和农户利益联结关系的说明；县级以上质量技术监督部门提供的企业产品质量和质量标准体系建设情况证明；享受优惠政策的情况等。
　　（二）县（市）乡镇企业局对农业产业化龙头企业上报材料进行汇总核查，并提出监测意见，于10月中旬前将审核材料报送地区乡镇企业局。
　　（三）地区汇总和专家评价。地区乡镇企业局对各县（市）报送的监测材料进行汇总，提交专家组。专家组根据企业报送的基础数据材料，按照本《办法》规定进行评价，提出评价意见。
　　（四）监测情况报告。根据专家组的评价意见和企业的得分情况，地区乡镇企业局对农业产业化龙头企业的运行状况提出监测情况报告，上报地区农业产业化领导小组。
　　（五）地区农业产业化领导小组对监测结果予以审定，并向社会公布监测结果。
　　第十五条　动态监测合格的地区农业产业化龙头企业，可继续享受有关优惠政策；对存在问题，短期内可以整改达标的企业，给予黄牌警告，并给予1年的整改期，整改期满，由企业向地区乡镇企业局提出监测申请，经地区农业产业化领导小组审查合格的，颁发监测合格证书，继续享受有关优惠政策；对监测不合格的企业，收回证书，取消其农业产业化龙头企业资格，不再享受有关优惠政策。地区农业产业化领导小组办公室向社会公布监测结果。
　　第十六条　在不属监测评价的年份，各县（市）农业产业化工作主管部门将所辖农业产业化龙头企业的基本情况按有关报表制度统计汇总，于当年12月底之前报地区乡镇企业局。

第五章　附　则
　　第十七条　农业产业化龙头企业及申报地区农业产业化龙头企业的企业应按要求如实提供有关材料，不得弄虚作假。如存在舞弊行为，一经查实，已经认定的企业取消其农业产业化龙头企业资格；未认定的企业取消申报资格，4年内不得再行申报。
　　第十八条　对在申报、认定、监测评价过程中不能坚持公开、公平、公正原则，存在徇私舞弊行为的单位和个人，按有关规定严肃查处。
　　第十九条　农业产业化龙头企业更改企业名称，需要对其龙头企业称号予以重新确认的，企业应出具工商行政管理部门的营业执照等更名材料，由县（市）农业产业化主管部门提出审查意见，报地区乡镇企业局予以审核确认。
　　第二十条　各县（市）可依据本《办法》，制定本区域内农业产业化龙头企业认定标准及相应的扶持优惠政策。
　　第二十一条　本《办法》由地区乡镇企业局负责解释。
　　第二十二条　本《办法》自公布之日起30日后施行。














上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会


上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）



第一章 总则

第一条 为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
第三条 本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。
第四条 证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银行”）。



第二章 基本规定

第五条 根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。
第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条 根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。
第八条 中国证券业协会向上交所提供询价对象及配售对象相关数据。
第九条 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。
询价对象及配售对象使用该CA证书方可登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。主承销商使用该CA证书方可登录申购平台进行数据交换。
第十条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）与登记结算平台完成相关数据交换。



第三章 询价与申购

第十一条 初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向上交所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。
第十二条 参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。
第十三条 初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况，由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。
第十四条 初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况。

配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购；配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有一个或一个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。主承销商据此确认可以进入累计投标询价阶段申购新股的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
第十五条 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票总量。

第十六条 在累计投标询价阶段，主承销商可通过申购平台实时查询申报情况，并于T日（累计投标询价截止日）15时后，查询并下载申报结果。

第十七条 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日15时30分前通过申购平台发送至登记结算平台。

第十八条 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。

参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。



第四章 资金的收取与划付

第十九条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下申购资金的收付；在结算系统内开立网下申购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
第二十条 累计投标询价开始前一个交易日，主承销商按本细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
第二十一条 各配售对象在累计投标询价报价阶段办理申购资金划入时，须将网下发行申购款划付至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
发行人及主承销商在发行公告中应对上述申购资金划付要求予以明确。
第二十二条 T日登记结算平台收到上交所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
第二十三条 T日16时为网下申购资金入账的截止时点。配售对象须在16时前将申购资金划入中国结算上海分公司开立在结算银行的网下发行专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码，一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。
第二十四条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的，根据配售对象的划款指令将申购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账通知，该入账通知须明确中国结算上海分公司网下申购资金核算总账户、配售对象申购证券账户及申购证券股票代码，并留存相关划款凭证。
如未通过检查，结算银行将该笔付款予以退回，并按约定方式通知中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商。
第二十五条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；询价对象可以通过PROP综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
第二十六条 主承销商于T日17时30分后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16时的申购资金到账情况。
第二十七条 主承销商根据其获取的T日16时资金到账情况以及结算银行提供的网下发行专户截止T日16时的资金余额，按照证监会相关规定组织验资。
第二十八条 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
第二十九条 登记结算平台根据主承销商提供的上述配售结果数据，将各配售对象的应缴款金额和应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额，于T+2日9时前以各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据，通过PROP提供给相关结算银行。
主承销商未能在规定时间前通过登记结算平台提供上述配售结果数据的，中国结算上海分公司的退款时间将顺延，由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
第三十条 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款；根据主承销商于初步询价截止日前通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。



第五章 股份登记

第三十一条 主承销商应按本细则第二十八条之规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。



第六章 附则

第三十二条 发行人或者主承销商对于网下发行电子化工作安排有特别需求的，须经相关有权部门批准后方可实施。
第三十三条 本细则自发布之日起开始实施。





上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券业协会



二○○九年六月十八日