股东名册的固有缺陷及其独立第三方股权登记托管
----兼论未上市股份公司股权登记托管基本思路

傅曦林


摘要：
公司法、担保法尽管规定了股东名册的法律地位，但股东名册的公示力公信力不强的固有缺陷使其在实务中不能发挥作用，有必要采用股东名册独立第三方登记托管的方式。本文从股东名册的固有缺陷的理论分析出发，构建了三层次独立第三方托管格局：有限责任公司股东名册在工商局、未上市股份有限公司在依法确定的股权登记托管机构、上市公司在中国证券登记公司。作为一种创新，展开论述了未上市股份公司股权登记托管的基本思路。

一、公信力公示力的不足是股东名册难以发挥作用的固有缺陷
公司法①、担保法、担保法司法解释②、《深圳经济特区有限责任公司条例》③等法律法规均规定了股东名册的法律地位。《到境外上市公司章程必备条款》第六章专章规定了“股票和股东名册”，内容详尽，操作性较强④。
尽管法律法规对于股东名册的规定较为详尽，但是实际操作中有限责任公司、未上市股份公司股东名册的应用非常有限。很多公司没有按照法律规定建立股东名册，交易中对股东身份的证明均依赖工商局的记载。建立股东名册的，法院、仲裁机构对股权的认定也以工商局的登记为准。担保法规定的有限责任公司股权质押登记于股东名册的方式实际不可行，除非当地工商局能够提供股权质押登记。非上市股份公司也是如此。
这些现象的根源在于立法缺陷：公司的股东名册缺乏公信公示力。
公司法规定的股东名册制度，立足于意思自治，本质上是一种信用制度。这种信用制度的操作环境取决于公司严格依法运行。目前国内大多数企业法律意识不强，遑论履行一种建立股东名册、接受股权查询等义务。即使建立起股东名册，也缺乏联网、发布、查询的公示条件。
股东名册的操作缺位，工商登记起了比较强的替代作用。尽管对工商登记的法律效力存在模糊的理解，但是工商局登记的股东名称、股权比例等登记事项具有很强的操作意义。
同样，上述问题在上市公司中几乎不存在。由于中国采用的是托管、清算、结算三位一体的清算体系，证券法规定股份公司上市之前必须将股东名册统一托管到证券登记结算机构⑤。上市交易和托管是联动的。刚刚由深沪两市的证券登记公司改组而来的中国证券登记公司对公司法规定的股东名册制度起到了完全的替代作用。
正反对比说明：股东名册制度的操作性缺陷，必须结合独立第三方的托管才具有操作性。中国证券登记公司是对上市公司股东名册的独立第三方托管。从这种角度看，工商局的登记系统也是一种独立第三方的托管，只不过由国家行政机关进行。由此引出了托管的概念。
二、托管的概念和性质
所谓托管，是指实物证券的安全保管和簿记式证券的帐务记录和管理。英文对应的词语是“depository”或者“custody”。实物证券的安全保管，是托管的本意。对于簿记式股票，登记是托管的必要前提。随着实物证券日益式微，托管首要含义是登记托管。股权（股票）的托管主要指股权登记托管（下同）。证券市场上的股权托管，全称是股权的委托管理，主要是为规避国有股转让的障碍。
在登记托管基础上，提供托管的机构衍生出的托管业务包括：开户、查询、挂失、冻结、质押、过户、代理分红派息、信息咨询等，清理整顿非法证券柜台交易之前，托管机构还能提供一系列场外交易的转让服务。因此，在提供托管的机构角度看，托管二字是一个广义词。
一种观点认为，托管机构的业务性质是一种政府行政管理职能。我们认为，股权登记托管是一种服务，或者说，是一种带有垄断竞争意义的服务。
前文说到，股份登记托管的法律效力衍生于股东名册，追论托管的性质也必须延伸到股东名册记载事务的性质。股东名册是公司法要求的一种公司义务，公司的这种义务对公司自身来说是一种民事法律行为。股东认为公司记载不当可以提起民事确权、民事变更之诉，而非行政诉讼。被告也是公司。证监会关于股东名册诉讼事务的规定明白的说明了这一点。⑥那么，公司为了规避股东名册记载错误的风险，或者为了更好地履行法定义务，提升该义务的公信力、公示力，公司决定委托独立第三方进行股份登记托管，在公司和托管机构之间建立了委托代理关系。这些都是民事法律行为。因此，作为提供托管服务的机构的业务性质，只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。
然而，托管机构提供的服务，特殊性在于公共管理色彩。由于托管的本质在于提供具有公示力和公信力的股东名册记载，不能是市场准入较低的服务。相反，它必然带有垄断特征的服务。政府应当提高托管服务的市场准入门槛，加强监管，制订较低的托管业务收费标准。
既然是服务，必须讲求服务品质和减少业务风险。这就要求各地在开展托管业务时，应当以市场经济的眼光来确定托管机构。不能把托管事务当做政府职能大包大揽，确定托管机构要注重托管机构的服务意识。托管机构应当谨慎从业，必要时提取业务赔偿风险准备金、购买商业保险。
三、股权登记托管体系
根据股东名册的固有缺陷，我们提出三层次股权登记托管体系的解决方案。
对于有限责任公司，由现有的工商登记体系中的股权登记来实现股东名册的独立第三方托管。公司置备的股东名册，只是工商局的副本。公司有义务将自己保管的股东名册的记载事项和工商局的登记事项保持一致，以工商局登记为准。工商局的股权登记应当涵盖公司法规定的股东名册的法定记载事项。解决了这个定性问题，困扰已久的有限责任公司股权质押登记的管辖权问题则迎刃而解。本来，工商登记系统办理有限公司股份质押登记具有很强的操作意义，但是由于担保法规定，有限公司股份质押记载于股东名册生效，工商局没法突破担保法的规定办理有限公司股份质押登记。在现行法律不作修改的前提下，只有把工商局登记事项视为公司股东名册的全面托管才能为工商局受理股份质押登记的申请提供法律依据，才能为工商局办理的股份质押登记提供法律效力。
对于上市的股份公司，依照证券法150条的规定，上市公司的股东名册强制托管到证券登记结算系统。质押登记等溢出工商局现有受理类型的股份变动，直接在证券登记公司办理。与工商局登记事项重叠的内容，持证券登记公司的预登记结果凭证办理二次登记，并以工商局的登记为准。
对于未上市股份公司，由于目前基本属于当地体改部门管理。可以依据属地管辖权，由省级政府或者省级体改部门颁布地方性规章，指定某间机构办理未上市股份公司股东名册的独立第三方托管。托管业务模式比照前述上市公司的托管体系办理。
之所以未上市股份公司不能沿用有限公司由工商系统托管的体系，原因在于工商登记事项不能包括未上市公司非发起人股。《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定：“公司的登记事项包括：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。”可见，法律和行政法规认可的强制登记事项只有这八项。工商局只登记发起人股份，这是由股份公司的性质决定的。股份公司的股份被称为股票，除发起人股、高管人员股等例外情形外，原则上能够自由流通，如果将非发起人股列入登记范围，势必影响股票的交易流通，违反了股份公司的本质。事实上，非发起人股东数量可能很多，无法进行登记管理，特别是成立较长时间的未上市股份公司。
因此，股份公司的非发起人股不在工商局登记，那么，在没有合法依据的初始登记的情况下，非发起人股发生股份流转和变动，工商局的登记也就成了“无源之水，无本之末”，无法在工商局办理股份转让等变更登记。
各地工商机关为了服务商业需要，尝试扩大未上市股份公司登记范围，应当注意扩大登记范围的依据问题。当前，国务院和深圳、广东等地方政府正在进行的减少审批事项的改革，客观上更要求不能违反法律和行政法规的规定增设审批、登记、备案等事项。⑦
四、未上市股份公司股权登记托管基本思路
作为一种创新，我们接下来集中研究未上市股份公司托管问题。
（一）必要性
1、填补未上市股份公司非发起人股的监管真空
以深圳市为例，到目前为止，共有未上市股份公司300多家。这些未上市股份公司设立方式复杂，既有股份制改革之初以定向募集方式设置的股份公司和以发起方式设立的股份公司，也有《公司法》颁布之后新的以发起设立方式设立的股份公司和由原定向募集公司规范改组成的发起设立股份公司。有些未上市股份公司经营不规范，尤其是非发起人股基本上由公司自身管理，存在严重的影响股东权益的问题。
2、规范拟上市股份公司股权管理
当前，创业板即将设立，风险投资机构和个别自然人大量介入，其中也出现了非法募股、非法交易等严重不规范的行为，而股份公司也对这些非法交易提供便利，允许股票随意过户。据报道，福建、湖南、深圳、上海、西安、成都等地都出现了此类事件。针对一些非上市股份公司和某些机构的违规行为，陕西省⑧、天津市⑨、山西省⑩、河南省11、青岛市12纷纷开始办理未上市股份公司股权登记托管。广东省13和深圳市14明确规定开始试点。
3、服务于经济生活的迫切需要
科技型中小企业，在够格到主板市场、创业板市场融资之前，必然存在间接融资的需求。但是银行贷款需要担保，这种类型企业有形财产较少，无形财产担保的公允价值难以评估，往往只剩下具备一定投资价值的创业企业业主股权可以提供股权质押。然而，前述的无法办理股权质押登记的现状又使银行不敢接受股权质押借款申请。
正在成长的专为中小型科技企业提供信用担保的中小企业信用担保中心、担保公司，一定程度上解决了上述问题。但是从商业避险角度看，信用担保机构要求业主提供的股权质押反担保依然没能解决登记效力问题，对担保机构的稳健经营产生重大影响。
创业投资机构在创业板无限期推迟的情况下，必须解决融资和退出的问题。实践中产生了存量股权投资质押，放大投资能力的措施，也产生了规避发起人股三年不能转让限制的过户前质押出去的转让方式。
这些都需要提供未上市股份公司股权质押登记的服务。未上市股权登记托管可以提供试办未上市股份公司股权质押登记的平台，可以提供创业企业融资担保手段、可以放大创业投资机构的投资能力、提供变现退出工具；有利于中小企业担保机构的资产安全。
未上市股份公司股权登记托管还有利于员工持股计划的推行。比如托管机构提供股票期权的初始登记，可以打消经理层和员工对民营中小企业主授予的期权日后违约不予兑现的担心。
4、认可和创设非公开权益资本市场的投资工具
在风险投资、权益资本融资等非公开权益的资本市场中，大多数资本运作的结果都表现为股权的变化。股权这种虚拟财产权利的流转和保护天生需要独立第三方确认。风险投资的全新投资方式客观上需要登记承认。囿于公司法限制，股份调整策略15、股份回购等国际通用的投资工具在国内工商登记不能认可，限制了风险投资的发展空间。未上市股份公司股份登记托管着眼于当事人意思自治，可以提供多种适应金融创新、科技创新的托管服务内容，比如股份调整策略的可变登记、股东之间的回购权登记、股权的托管经营登记、股权置换登记、债权转股权登记、优先股登记16等，为创业投资服务，也有利于保护当前一些新型股份流转交易的当事人利益。
（二）托管机构的选任
确定托管机构，现实中存在几种选择：工商系统、政府其他部门、事业单位、产权交易机构等市场中介。
工商系统作为托管机构，这种方式尽管简便易行，但是存在前文所述的越权行政的问题。
海南省人事劳动保障厅


关于印发海南省铁路工程专业技术资格条件（暂行）的通知

琼人劳保专〔2007〕56号


各有关单位：
现将《海南省铁路工程高级专业技术资格条件（暂行）》、《海南省铁路工程中级专业技术资格条件（暂行）》、《海南省铁路工程初级专业技术资格条件（暂行）》印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请向省交通厅职改办和省人事劳动保障厅专业技术人员管理处反馈。

二〇〇七年九月二十六日

海南省铁路工程高级专业技术资格条件（暂行）

第一章 总则
第一条 为客观公正评价铁路工程技术人员的技术水平与能力，鼓励多出成果，多出人才，促进铁路事业的发展，根据铁路工程的特点，制定本条件。
第二条 按照本条件经评审合格并取得相应专业技术资格证书者，表明已具备相应的技术水平和能力，其职务和工资待遇由所在单位根据国家和海南省的有关规定自行确定。
第三条 铁路工程高级专业技术资格名称为高级工程师。
第四条 铁路工程包括：铁道运输专业、铁道电务专业、铁道工务专业、铁道机务专业、铁道车辆管理专业、铁道建筑专业。
第五条 适用范围
本条件适用于我省从事铁道运输、铁道电务、铁道工务、铁道机务、铁道车辆管理、铁道建筑中的技术开发、生产、技术管理等工作的工程技术人员。
（一）铁道运输专业：铁路行车组织、站场及枢纽作业、铁路运输经济、信号联锁闭塞。
（二）铁道电务专业：铁道通信系统维护及检测、铁道信号维护及检测、铁路信号技术处理、信号网络分析、自动控制、车站信号控制、区间信号远程控制。
（三）铁道工务专业：铁道线路轨道工程、路基工程、选线设计、工程地质、工程测量、养路机械。
（四）铁道机务专业：机车运用、机车检修、铁道供电、铁道给水。
（五）铁道车辆管理专业：铁道货车或客车的检修与运用、制冷与空调技术处理。
（六）铁道建筑专业：线路路基、桥梁工程、隧道及地下工程、通信信号及铁道电气化。
第二章 申报条件
第六条 基本条件
（一）申报人员必须遵纪守法，具备良好的职业道德和敬业精神，积极为社会主义现代化建设服务。
（二）任现专业技术职务期间，历年业绩考核均为称职以上等次。
第七条 学历（学位）、资历条件
申报人员应具备下列条件之一：
（一）获本专业或相近专业博士学位，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满2年。
（二）获本专业或相近专业硕士学位，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满3年。
（三）获本专业或相近专业大学本科毕业，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满5年。
（四）本专业或相近专业大学专科毕业，累计从事本专业技术工作满20年或大学专科毕业后从事本专业技术工作满15年，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满6年。
（五）取得工程师专业技术资格后，获本专业省部级科技奖二等奖以上1项（一等奖前两名、二等奖前三名）。
（六）国家科技进步奖、发明奖、自然科学奖二等奖以上1项获得者（主要完成人），不受学历资历限制。
第八条 外语、计算机应用能力条件
掌握一门外国语，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。较熟练掌握计算机操作技术，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
第九条 继续教育条件
任现职以来参加过继续教育并达到规定学时。
第十条 论文条件
任现职以来，出版、发表、撰写本专业有较高水平的著作、论文和技术报告，具备下列条件之一：
（一）独著、合著、译著专业著作1部以上（本人著述不少于3万字）。
（二）在省部级以上专业刊物上发表有较高专业技术水平或应用价值的论文2篇以上（第一作者）。
（三）独立撰写由本人完成的、能解决复杂技术问题的专项研究报告、技术分析报告、技术总结或重大项目的立项研究（论证）报告3篇以上。
第十一条 专业知识及技术水平条件
（一）全面、系统地掌握本专业的基础理论和专业知识，对其中至少一个分支领域有较深入的研究。
（二）掌握本专业国内外的技术现状和发展趋势，了解本专业有关的前沿科学和边缘科学方面的知识。
（三）掌握与本专业有关的法律、法规，熟练运用本专业的技术标准、规程、规范和规章制度。
（四）有处理本专业重大技术问题和解决技术管理、生产中的关键性问题或技术难题的水平和能力，能独立承担重要技术攻关工作。
（五）能指导中、初级工程技术人员的工作和学习。
第十二条 工作经历与能力条件
任现职以来，具备下列条件之一：
（一）主持或作为主要技术骨干，完成两项以上部门或本企业重点科研、技术攻 关项目，或一项以上省、部级科研、技术攻关项目。
（二）开发和应用新技术、新方法、新材料，在本行业中主持推广，取得明显的经济效益。
（三）主持或作为主要技术骨干完成技术审查、技术鉴定或科研成果验收等工作。
（四）作为主要负责人，参与本企业扩改建工程项目的全过程；或在生产施工过程中，参与两项以上排除重大技术故障或解决重大技术难题。
（五）作为主要参加者，编写过本行业的规范、规章、技术规程等并在企业应用。
第十三条 业绩成果条件
任现职以来，作为主要完成者具备下列业绩之一：
（一）负责或承担的专业技术项目，其成果通过省技术主管部门验收，并取得较显著的社会效益和经济效益（单位出具证明）。
（二）获省部级科技奖三等奖以上1项（以获奖证书为据）。
（三）获地厅级科技奖二等奖1项以上（以获奖证书为据）。
第十四条 认定条件
本专业或相近专业博士后流动站期满出站人员，经考核合格，可直接认定高级工程师资格。
第三章 附则
第十五条 本条件所称“以上”，均含本级或本数量，如称职以上含称职。
第十六条 本条件所称“任现职以来”，是指从取得工程师资格从事工程师工作至计算资历截止之日期间。
第十七条 本条件中的著作，是指取得ISBN统一书号，公开出版的本专业学术专著或译著。
第十八条 本条件所称省级以上专业刊物，是指由省级以上业务主管部门或学术机构主办的、公开发行的、具有国内统一刊号（CN）的专业刊物。
第十九条 以第二作者发表的论文，折半计算。
第二十条 论文、研究报告的水平由评审委员会鉴定，技术报告需由单位做出审核意见。
第二十一条 本条件由省人事劳动保障厅、交通厅按照职能分工负责解释。


海南省铁路工程中级专业技术资格条件（暂行）

第一章 总则
第一条 为客观公正评价铁路工程技术人员的技术水平与能力，鼓励多出成果，多出人才，促进铁路事业的发展，根据铁路工程的特点，制定本条件。
第二条 按照本条件经评审合格并取得相应专业技术资格证书者，表明已具备相应的技术水平和能力，其职务和工资待遇由所在单位根据国家和海南省的有关规定自行确定。
第三条 铁路工程中级专业技术资格名称为工程师。
第四条 铁路工程包括：铁道运输专业、铁道电务专业、铁道工务专业、铁道机务专业、铁道车辆管理专业、铁道建筑专业。
第五条 适用范围
本条件适用于我省从事铁道运输、铁道电务、铁道工务、铁道机务、铁道车辆管理、铁道建筑中的技术开发、生产、技术管理等工作的工程技术人员。
（一）铁道运输专业：铁路行车组织、站场及枢纽作业、铁路运输经济、信号联锁闭塞。
（二）铁道电务专业：铁道通信系统维护及检测、铁道信号维护及检测、铁路信号技术处理、信号网络分析、自动控制、车站信号控制、区间信号远程控制。
（三）铁道工务专业：铁道线路轨道工程、路基工程、选线设计、工程地质、工程测量、养路机械。
（四）铁道机务专业：机车运用、机车检修、铁道供电、铁道给水。
（五）铁道车辆管理专业：铁道货车或客车的检修与运用、制冷与空调技术处理。
（六）铁道建筑专业：线路路基、桥梁工程、隧道及地下工程、通信信号及铁道电气化。
第二章 申报条件
第六条 基本条件
（一）申报人员必须遵纪守法，具备良好的职业道德和敬业精神，积极为社会主义现代化建设服务。
（二）任现专业技术职务期间，历年考核均为称职以上等次。
第七条 学历（学位）、资历条件
申报人员应具备下列条件之一：
（一）获本专业或相近专业大学本科毕业，取得助理工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满4年。
（二）本专业或相近专业大学专科毕业，取得助理工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满5年。
（三）本专业中专毕业，毕业后从事本专业技术工作累计年限满15年，取得助理工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满6年。
（四）获省部级科技奖二等奖以上1项的主要技术人员（前四名）不受学历资历限制。
第八条 外语、计算机应用能力条件
掌握一门外国语，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。较熟练掌握计算机操作技术，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
第九条 继续教育条件
任现职以来参加过继续教育并达到规定学时。
第十条 论文条件
任现职以来，发表、撰写本专业有一定高水平的论文或技术报告，具备下列条件之一：
　　（一）在省部级以上专业刊物上发表论文1篇以上，或在省级内部专业刊物发表论文2篇以上（第一作者）。
　　（二）撰写由本人参与完成的、有一定技术含量和实用价值的专项研究报告、技术分析报告、技术总结2篇以上。
第十一条 专业知识及技术水平条件
（一）熟悉与本专业技术相关的法规、政策及技术标准、
规程、规范和规定，了解本专业国内外现状和发展趋势。
（二）较系统地掌握本专业基础知识和专业技术知识，在实际工作中能熟练应用。
（三）能独立处理工作中遇到的技术问题或故障，有较丰
富的生产、技术管理实践经验。
（四）能独立处理本专业较复杂的技术问题，独立承担较
重要的技术攻关工作。
（五）能在实际工作中采用、推广新技术、新方法、新技
能。
（六）能指导初级工程技术人员的工作和学习。
第十二条 工作经历与能力条件
任现职以来，具备下列条件之一：
（一）主持或具体负责过生产工艺、安全生产中较复杂的技术问题不少于2项。
（二）参加过2项以上工程项目设计或施工，并较好地完成其中一部分工程项目的组织施工工作。
（三）作为技术骨干，参加过1项以上生产技术改造、设备改造、技术攻关的研究工作。
（四）参加过2项或主持过1项推广应用先进、成熟、适用的科技成果的工作。
（五）作为主要成员完成企业的规章制度、技术规程、年度计划、生产计划的编制工作不少于3项。
第十三条 业绩成果条件
任现职以来，作为主要完成者具备下列业绩之一：
（一）获地厅级科技奖三等奖1项以上（以获奖证书为据）。
（二）获县级科技成果一等奖1项以上（以获奖证书为据）。
（三）在生产中采取有效技术措施（如技术改造、新产品开发、新技术推广等），使本企业的产品质量，或主要技术经济指标明显提高，社会效益和经济效益显著（单位出具证明）。
第十四条 认定条件
获本专业博士学位，经考核合格；或获本专业硕士学位，从事本专业工作满3年，经考核合格，可认定工程师资格。
第三章 附则
第十五条 本条件所称“以上”，均含本级或本数量，如称职以上含称职。
第十六条 本条件所称“任现职以来”，是指从取得助理工程师资格从事助理工程师工作至计算资历截止之日期间。
第十七条 本条件所称省部级以上专业刊物，是指由省部级以上业务主管部门或学术机构主办的、公开发行的、具有国内统一刊号（CN）的专业刊物。
第十八条 以第二作者发表的论文，折半计算。
第十九条 论文、研究报告的水平由评审委员会鉴定，技术报告需由单位做出审核意见。
第二十条 本条件由省人事劳动保障厅、交通厅按照职能分工负责解释。











海南省铁路工程初级专业技术
资格条件（暂行）

第一章 总则
第一条 铁路工程初级专业技术资格名称分别为技术员和助理工程师。
第二条 申报初级专业技术资格的人员，必须遵纪守法，具备良好的职业道德和敬业精神，受聘现专业技术职务期间历年考核均为称职以上等次。
第三条 适用范围
本条件适用于我省从事铁道运输、铁道电务、铁道工务、铁道机务、铁道车辆管理、铁道建筑中的技术开发、生产、技术管理等工作的工程技术人员。
（一）铁道运输专业：铁路行车组织、站场及枢纽作业、铁路运输经济、信号联锁闭塞。
（二）铁道电务专业：铁道通信系统维护及检测、铁道信号维护及检测、铁路信号技术处理、信号网络分析、自动控制、车站信号控制、区间信号远程控制。
（三）铁道工务专业：铁道线路轨道工程、路基工程、选线设计、工程地质、工程测量、养路机械。
（四）铁道机务专业：机车运用、机车检修、铁道供电、铁道给水。
（五）铁道车辆管理专业：铁道货车或客车的检修与运用、制冷与空调技术处理。
（六）铁道建筑专业：线路路基、桥梁工程、隧道及地下工程、通信信号及铁道电气化。
第二章 学历资历条件
第四条 认定技术员资格应具备下列条件之一：
（一）全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）全日制普通中专学历，毕业后从事本专业工作满1年。
第五条 认定助理工程师资格应具备下列条件之一：
（一）全日制普通大学本科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满3年。
第六条 申评技术员资格应具备下列条件之一：
（一）非全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）非全日制普通中专学历，毕业后从事本专业工作满1年。
第七条 申评助理工程师资格应具备下列条件之一：
（一）非全日制普通大学本科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）大学专科学历，取得技术员资格后，从事本专业工作满2年；
（三）非全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满3年；
（四）中专学历，取得技术员资格后，从事本专业工作满4年；
（五）中专学历，从事本专业工作满5年；
（六）技工学校毕业后，从事本专业工作满5年，并取得本专业大专以上后续学历。
第三章 专业工作能力条件
第八条 技术员资格专业工作能力条件：初步掌握并能够运用本专业的基础理论知识和专业技术知识，胜任本职工作，能协助完成本专业一般性的技术任务。
第九条 助理工程师资格专业工作能力条件：基本掌握本专业基础理论知识和专业技术知识，了解相关专业知识，具有完成一般性技术工作的能力，有独立解决本专业一般技术问题的实践经验。
第四章 接受继续教育条件
第十条 从事专业技术工作期间，参加与本专业相关的继续教育，达到规定的学时，并经省交通教育主管部门核验。
第五章 附则
第十一条 本条件所规定的学历均指国家教育行政部门承认的国民教育，包括普通高、中等教育和成人高、中等教育，以及自学考试合格的本专业或相近专业学历。
第十二条 本条件由海南省人事劳动保障厅、交通厅按照职能分工负责解释。